Kitabı oxu: «Борьба с преступностью в сфере экономики»

Name: Борьба с преступностью в сфере экономики
Author: И. А. Попов
ISBN: 978-5-4263-0471-0

И. А. Попов

Şrift:

Министерство образования и науки Российской Федерации

Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего образования

«Московский педагогический государственный университет»

Рецензенты:

Л. Л. Тузов, профессор кафедры судебной власти, правоохранительной и правозащитной деятельности Московского педагогического государственного университета, доктор юридических наук, доцент;

Д. В. Осипов, врио начальника НИЦ № 5 по совершенствованию уголовного, уголовно-процессуального законодательства и исследованию проблем расследования преступлений ФГКУ «ВНИИ МВД России», кандидат юридических наук, доцент

Автор:

И. А. Попов, профессор кафедры уголовного процесса и криминалистики МИГУ, доктор юридических наук, профессор, заслуженный юрист Российской Федерации, Почетный работник МВД России

Сокращения, принятые в издании

УПК РФ – Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации

УК РФ – Уголовный кодекс Российской Федерации

ТЭК – топливно-энергетический комплекс

ОВД – органы внутренних дел

ГУЭБиПК – Главное управление экономической безопасности и противодействия коррупции МВД России

СОГ – следственно-оперативная группа

ОГ – организованная группа

НП – налоговые преступления

Тема 1
Понятие преступлений в сфере экономики

1. Содержание понятия «преступление в сфере экономики».

2. Виды преступлений в сфере экономики.

3. Виды преступлений против собственности.

4. Виды преступлений в сфере экономической деятельности.

5. Понятие, общая характеристика и виды преступлений против интересов службы в коммерческих организациях.

Введение

Проведение реформ в России сопровождается беспрецедентным ростом криминализации общества. В преступную деятельность втягиваются все новые и новые слои населения.

Интересы криминальной сферы, в первую очередь, преступных формирований, все больше устремляются в сферу экономики, где появились неограниченные возможности для быстрого обогащения.

Структура и динамика экономической преступности становится все более организованной, профессиональной, изощренной.

Преступления в сфере экономики обуславливают рост других имущественных и насильственных преступлений, связанных с борьбой криминальных группировок за передел сфер влияния.

Только ущерб от хищений в финансово-кредитной системе превышает 90 % от суммы установленного ущерба по всем уголовным делам о хищениях, что наносит невосполнимые потери экономике.

Опасность хищений в кредитно-банковской системе усугубляется тем, что здесь в ходе удачно проведенной криминальной операции в руках у преступников оказываются значительные суммы денег.

Главным фактором, обусловившим криминализацию экономической сферы, является устранение государства от выполнения своей регулирующей экономической функции, разрушение механизма власти.

С учетом сложившейся ситуации, резкой криминализации обстановки в экономической сфере, актуальной является проблема повышения эффективности деятельности правоохранительных органов в борьбе с экономической преступностью.

Успехи их деятельности в первую очередь зависят от профессионализма в раскрытии и расследовании данной категории преступлений.

Умение работать в новой обстановке, способность анализировать и прогнозировать сложившуюся ситуацию, совершенствовать методы расследования преступлений в сфере экономики позволит успешно решать вопросы борьбы с преступностью.

Именно поэтому в настоящем спецкурсе особое внимание уделено особенностям расследования преступлений, совершаемых в экономическом секторе страны.

1. Содержание понятия «преступление в сфере экономики»

Проблемы экономической преступности привлекают внимание исследователей многих стран на протяжении всей истории развития данного феномена.

Первоначальное понимание экономической преступности ими фактически сводилось к ее отождествлению с преступностью имущественной.

Новое понимание проблемы позволило как российским, так и зарубежным исследователям предложить многочисленные новые определения понятия экономической преступности, которые отличались теми или иными признаками.

Разделяя преобладающую в российской литературе точку зрения, еще в 1993 г. профессор Н. Ф. Кузнецова отмечала, что экономическая преступность слагается из посягательств на собственность и предпринимательских преступлений.

Позже (в 1994 г.) профессор Г. К. Мишин рассматривал экономическую преступность как проявление в социальной жизни всеобщей борьбы за существование.

Суть экономического преступления – в конфликте экономических интересов. К числу экономических преступлений он относит все преступления против собственности, которые в условиях рыночной экономики так или иначе связаны с хозяйственной деятельностью.

В России при создании нового УК РФ 1996 г. реализован широкий подход к определению преступлений, определяемых как экономические.

В действующем УК РФ имеется раздел VIII «Преступления в сфере экономики», в который вошли три главы, содержащие 47 статей о преступлениях:

• против собственности;

• в сфере экономической деятельности;

• против интересов службы в коммерческих и иных организациях.

Вместе с тем, в этот раздел не вошли должностные преступления (злоупотребления, взяточничество и др.), компьютерные преступления, преступления, связанные с посягательством на интеллектуальную собственность и авторские права и ряд других, традиционно относящихся к экономическим.

С другой стороны, ряд преступлений, посягающих на собственность (кража, грабеж, разбой, уничтожение или повреждение имущества и др.), не относятся к экономическим.

Признаки экономической преступности

На основе широкого анализа зарубежной криминологической литературы профессор Е. Е. Дементьева, исследовав экономическую преступность в зарубежных странах, выделяет следующие признаки экономической преступности.

Корыстный характер. Их целью является получение выгоды в результате присвоения экономических ресурсов с нарушением принципа эквивалентности. Данный признак признается обязательным. При этом преступление может быть совершено в целях получения личной выгоды, в интересах третьих лиц или организации.

Совершаются в процессе профессиональной деятельности.

Следует учитывать, что экономическая преступность связана с договорами и обязательствами, которые возникают у субъектов между собой и с государством, необходимыми для производства, переработки, приобретения, распределения и обмена материальных благ и услуг.

Анонимность жертв. Данный признак указывает на то обстоятельство, что процесс превращений лица в жертву преступления происходит скрытно от самой жертвы.

Наличие двух субъектов – юридического (преступность корпораций) и физического лиц (преступность по роду занятости), действующих от имени и в интересах предприятия.

Юридическое лицо является субъектом преступления лишь в тех странах, где законодательством предусмотрена уголовная ответственность юридических лиц (США, Франция).

Особо крупный, крупный, значительный ущерб (ст. 158, 159, 159.1 -159.6, 171, 173, 174, 176, 177 и другие статьи раздела VIII УК РФ), причиняемый экономическим интересам государства, частного предпринимательства и граждан.

Множественный характер.

Перераспределение материальных благ как следствие экономических преступлений.

Длящийся, систематический характер.

Широкая трактовка правовых норм УК РФ «стирает» различительную грань между новой экономической преступностью и традиционной имущественной преступностью.

Совершаемые в процессе профессиональной деятельности преступления сегодня уже не являются единственной формой эксплуатации официальных экономических институтов, как это было еще несколько десятилетий назад.

Значительная категория преступлений экономической направленности совершается сегодня с использованием правовых форм экономических отношений субъектами экономических отношений.

Особенности экономической преступности

Среди субъектов преступлений оказываются лица, которые:

• обязаны платить налоги и другие платежи, а также необоснованно претендуют на право получения пособий, субсидий и других выплат;

• совершают данные преступления не в связи с осуществлением ими профессиональной деятельности.

Активизации криминальной деятельности в сфере экономики способствуют:

• стремительное развитие компьютерных, в том числе, интернет-технологий, широкое их использование в бизнесе и другой экономической деятельности;

• применение преступниками интернет-технологий для организации торговли ценными бумагами;

• расширение сферы электронных расчетов, «электронной наличности», интернет-коммерции, компьютеризация многих функций в сфере бизнеса и другой экономической деятельности.

Экономическая преступность отличается от имущественной (кражи, грабежи, разбои и т. д.) следующими особенностями:

При совершении традиционного преступления есть преступник, который должен быть пойман, а факт самого преступления в большинстве случаев очевиден.

В экономическом преступлении сам факт совершения преступления сомнителен либо труднодоказуем.

При этом используются изощренные способы сокрытия следов, исполнителей преступно полученных средств.

Если традиционный преступник приговаривается к лишению свободы, то для совершившего экономическое преступление сдерживающий эффект этого наказания в большинстве случаев мал.

Большинство членов общества относятся безразлично к экономической преступности, поскольку факт причинения ущерба обществу трудно установить, а также то, что «экономический преступник» не соответствует сложившемуся стереотипу традиционного преступника.

Экономические преступления, составляющие основу экономической преступности в большинстве зарубежных стран, объединяются в следующие основные группы, в зависимости от объекта посягательства:

• финансовые;

• посягающие на правила конкуренции;

• посягающие на права потребителей;

• посягающие на порядок государственного регулирования экономики;

• компьютерные;

• связанные с незаконной эксплуатацией природной среды;

• связанные с умышленным нарушением правил техники безопасности, наносящие ущерб наемным работникам.

Масштабы экономической преступности и ее общественная опасность

Масштабы экономической преступности в мире сегодня таковы, что эта проблема стала предметом обсуждения многих международных организаций ООН.

Была разработана структура экономических преступлений. Однако статистических данных о них в мире собрать не удается.

ООН предпринимала такие попытки сбора данных о присвоении имущества, взяточничестве и мошенничестве, но они оказались очень неполными.

Как отмечает известный исследователь проблем преступности профессор В.В. Лунеев, единственный вывод, который можно по ним сделать, это сказать, что эти преступления в мире тоже растут. По оценкам специалистов, в США ежегодно потери от преступности корпораций превышают 200 млрд, а от компьютерных преступлений – 6 млрд долларов. В Великобритании компьютерные преступления обходятся в 2 млн фунтов стерлингов в день. Во Франции общий ущерб от экономических преступлений вдвое превышает совокупный бюджет МВД России, юстиции и здравоохранения, ежегодные потери от неуплаты налогов составляют 60 млрд франков¹.

Важнейшей причиной растущей преступности многие фирмы называли возрастающую сложность деловых операций. 45 процентов правонарушений совершались, по полученным данным, сотрудниками фирм, 38 процентов – деловыми партнерами и остаток – совместно обеими категориями.

Самая большая доля в совокупном ущербе приходится на предприятия с большими объемами оборота.

2. Виды преступлений в сфере экономики

Уголовная ответственность за преступления в сфере экономической деятельности предусмотрена нормами главы 22 УК. В ранее действовавшем уголовном законодательстве эти преступления именовались хозяйственными.

С принятием нового УК РФ изменилось как само название данной разновидности посягательств на нормальную экономическую деятельность по производству, распределению, обмену и потреблению материальных благ и услуг, так и их система.

Это связано с переосмыслением роли уголовного права в охране экономических отношений переходного к рынку периода. В связи с реформированием экономической системы, изменением принципов государственно-правового регулирования отношений, складывающихся в процессе осуществления хозяйственной деятельности, уголовное право призвано осуществлять борьбу преимущественно с новыми, неизвестными ранее общественно опасными формами экономического поведения, как-то: незаконное предпринимательство, недобросовестная конкуренция и монополистическая деятельность, обманные действия в отношении кредитов и т. п.

Содержащиеся в новом УК РФ нормы об ответственности за преступления в сфере экономической деятельности ориентированы на защиту свобод предпринимательской деятельности и разнообразие ее организационно-правовых форм, защиту предпринимательства от недобросовестной конкуренции и монополизма, охрану прав потребителей товаров и услуг, защиту финансовых интересов государства. Результатом конструирования новой системы преступлений в сфере экономической деятельности явилось то, что ее образуют преимущественно неизвестные ранее отечественному уголовному законодательству составы преступлений.

Уголовный кодекс РФ устанавливает ответственность за 32 вида преступлений в сфере экономической деятельности, из которых лишь одиннадцать содержалось в Уголовном кодексе РСФСР 1960 г.

Преступлениями в сфере экономической деятельности являются предусмотренные уголовным законом общественно опасные деяния, посягающие на общественные отношения, складывающиеся по поводу производства, распределения, обмена и потребления материальных благ и услуг.

Объединяя в самостоятельную главу преступления, совершаемые в сфере экономической деятельности, закон исходит из общности видового объекта посягательства. Таковым являются общественные отношения, возникающие по поводу осуществления нормальной экономической деятельности по производству, распределению, обмену и потреблению материальных благ и услуг. Непосредственными объектами выступают конкретные общественные отношения, складывающиеся в процессе функционирования определенной сферы экономической деятельности. При совершении некоторых преступлений в сфере экономической деятельности причиняется вред материальным интересам граждан (например, при обмане потребителей).

С объективной стороны большинство преступлений в сфере экономической деятельности совершаются путем активных действий (например, незаконное предпринимательство, принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения, незаконное использование товарного знака, изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг и др.). Некоторые преступления могут быть выполнены путем бездействия (например, злостное уклонение от погашения кредиторской задолженности, невозвращение на территорию Российской Федерации предметов художественного, исторического и археологического достояния народов Российской Федерации и зарубежных стран и др.).

Обязательный признак ряда преступлений в сфере экономической деятельности – наступление предусмотренных законом общественно опасных последствий. Эти преступления имеют материальные составы (например, незаконное предпринимательство, незаконная банковская деятельность, лжепредпринимательство и др.).

Такие преступления признаются оконченными с момента наступления указанных в законе последствий, как правило, крупного ущерба. В преступлениях в сфере экономической деятельности, составы которых сконструированы по типу материальных, надо установить наличие причинной связи между деянием и преступным результатом.

В систему преступлений в сфере экономической деятельности входят также деяния, содержащие формальные составы, например, воспрепятствование законной предпринимательской деятельности, легализация (отмывание) денежных средств или имущества, приобретенных незаконным путем. Для признания этих преступлений оконченными достаточно установить факт совершения деяния (действия или бездействия).

Объективная сторона преступлений в сфере экономической деятельности в значительном числе случаев закрепляется в бланкетных диспозициях (статьи 169, 170, 171, 172 УК РФ и др.). Установление признаков объективной стороны составов этих преступлений предполагает использование нормативных актов, относящихся к другим отраслям права: гражданскому, финансовому, административному и др.

С субъективной стороны все преступления в сфере экономической деятельности характеризуются умышленной виной. Обязательным признаком субъективной стороны некоторых составов являются мотив и цель. Так, регистрация незаконных сделок с землей предполагает корыстную или иную личную заинтересованность со стороны должностного лица. Состав лжепредпринимательства образуют предусмотренные в ст.173 УК РФ действия, имеющие целью получение кредитов, освобождение от налогов, извлечение иной имущественной выгоды или прикрытие запрещенной деятельности.

Субъектами преступлений в сфере экономической деятельности могут быть вменяемые лица, достигшие к моменту совершения преступления 16 лет. На основании прямого указания закона субъектами некоторых преступлений в сфере экономической деятельности являются только должностные лица. Таковы составы воспрепятствования законной предпринимательской деятельности, регистрация незаконных сделок с землей. Субъектами отдельных преступлений выступают как должностные лица, так и иные (частные) лица (например, при злостном уклонении от погашения кредиторской задолженности, незаконном использовании товарного знака и др.).

Экономическая деятельность хозяйствующих субъектов протекает в различных сферах: предпринимательства, денежно-кредитной, финансовой, торговли, оказании услуг населению и т. п. В зависимости от той или иной области экономической деятельности все преступления, посягающие на нормальное функционирование общественных отношений, складывающихся в процессе производства, распределения, обмена и потребления товаров и услуг, традиционно классифицируются на несколько групп. В учебной литературе предложены различные варианты классификации хозяйственных преступлений, которые утратили актуальность в связи с принятием нового УК РФ.

Применительно к закрепленной в Уголовном кодексе РФ новой системе преступлений в сфере экономической деятельности в литературе предлагается выделить следующие группы преступных деяний: преступления должностных лиц, нарушающих установленные гарантии и порядок осуществления экономической деятельности; преступления, нарушающие общий порядок осуществления предпринимательской деятельности; преступления в области кредитных отношений; преступления, связанные с проявлением монополизма и недобросовестной конкуренции; преступления в сфере обращения денег и ценных бумаг; таможенные преступления; валютные преступления; преступления, связанные с банкротством; налоговые преступления; преступления, связанные с нарушением прав потребителей.

Приведенная классификация построена на двух критериях: сфере и субъектах экономической деятельности. Со строго научной точки зрения предпочтительнее классификация рассматриваемой разновидности преступлений, исходя из непосредственного объекта, то есть сферы экономической деятельности, в которой они совершаются. В этой связи все преступления в области экономической деятельности условно можно подразделить на следующие виды:

1) преступления должностных лиц в сфере экономической деятельности: воспрепятствование незаконной предпринимательской деятельности (ст. 169 УК РФ); регистрация незаконных сделок с землей (ст. 170 УК РФ);

2) преступления, нарушающие общий порядок осуществления предпринимательской деятельности: незаконное предпринимательство (ст. 171 УК РФ); незаконная банковская деятельность (ст. 172 УК РФ); лжепредпринимательство (ст. 173 УК РФ); легализация (отмывание) денежных средств или имущества, приобретенного незаконным путем (ст. 174 УК РФ); приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем (ст. 175 УК РФ);

3) преступления в области кредитных отношений: незаконное получение кредита (ст. 176 УК РФ); злостное уклонение от погашения кредиторской задолженности (ст. 177 УК РФ);

4) преступления, связанные с монополизацией рынка и недобросовестной конкуренцией: монополистические действия и ограничение конкуренции (ст. 178 УК РФ); принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения (ст. 179 УК РФ); незаконное использование товарного знака (ст. 180 УК РФ); нарушение правил при изготовлении и использовании пробирных клейм (ст. 181 УК РФ); заведомо ложная реклама (ст. 182 УК); незаконное получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую или банковскую тайну (ст. 183 УК РФ); подкуп участников и организаторов профессиональных спортивных соревнований и зрелищных коммерческих конкурсов (ст. 184 УК РФ);

5) преступления в сфере денежного обращения и ценных бумаг: злоупотребление при выпуске ценных бумаг (эмиссия) (ст. 185 УК РФ); изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг (ст. 186 УК РФ); изготовление или сбыт поддельных кредитных или расчетных карт и иных платежных документов (ст. 187 УК РФ);

6) таможенные преступления: контрабанда (ст. 188 УК РФ); незаконный экспорт технологий, научно-технической информации и услуг, используемых при создании оружия массового поражения, вооружения и военной техники (ст. 189 УК РФ); невозвращение на территорию Российской Федерации предметов художественного, исторического и археологического достояния народов Российской Федерации и зарубежных стран (ст. 190 УК РФ); уклонение от уплаты таможенных платежей (ст. 194 УК РФ);

7) валютные преступления: незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга (ст. 191 УК РФ); нарушение правил сдачи государству драгоценных металлов и драгоценных камней (ст. 192 УК РФ); невозвращение из-за границы средств в иностранной валюте (ст. 193 УК РФ);

8) преступления, связанные с банкротством: неправомерные действия при банкротстве (ст. 195 УК РФ); неправомерное банкротство (ст. 196 УК РФ); фиктивное банкротство (ст. 197 УК РФ);

9) налоговые преступления: уклонение гражданина от уплаты налога (ст. 198 УК РФ); уклонение от уплаты налогов с организаций (ст. 199 УК РФ);

10) преступления в сфере торговли и обслуживания населения: обман потребителей (ст. 200 УК РФ).

3. Виды преступлений против собственности

Преступления против собственности (11 составов) включены в главу 21 УК РФ. К таковым, в частности, относятся:

• кража (ст. 158);

• мошенничество (ст. 159, 159.1.-159.6 УК РФ);

• присвоение и растрата (ст. 160 УК РФ);

• грабеж (ст. 161 УК РФ);

• разбой (ст. 162 УК РФ);

• вымогательство (ст. 163 УК РФ);

• хищение предметов, имеющих особую ценность (ст. 164 УК РФ);

• причинение имущественного ущерба путем обмана или злоупотребления доверием (ст. 165 УК РФ);

• неправомерное завладение автомобилем или иными транспортными средствами (ст. 166 УК РФ);

• умышленное уничтожение или повреждение имущества (ст. 167 УК РФ);

• уничтожение или повреждение имущества по неосторожности (ст. 168 УК РФ).

Как видно из данного перечня преступлений, корыстную мотивацию имеют составы преступлений, предусмотренные ст. ст. 158–164 УК РФ.

Мотивы совершения других преступлений не связаны с неправомерным завладением имущества (т. е. с его хищением).

Так, если кражи совершаются путем тайного хищения чужого имущества (ст. 158 УК РФ), то для грабежа характерен открытый способ завладения указанным имуществом (ст. 161 УК РФ).

Под разбоем понимается нападение в целях хищения чужого имущества, совершенное с применением насилия, опасного для жизни или здоровья (ст. 162 УК РФ).

В соответствии с примечанием к ст. 158 УК РФ под хищением понимаются совершенные с корыстной целью противоправные безвозмездное изъятие и (или) обращение чужого имущества в пользу виновного или других лиц, причинившее ущерб собственнику или иному владельцу.

Краткая характеристика краж

Место совершения кражи. Чаще всего кражи совершаются из торговых помещений (магазинов), складов и других мест хранения или сбыта материальных ценностей, квартир, жилых домов, дач, гаражей и других помещений, принадлежащих отдельным гражданам, а также их рабочих кабинетов в офисе.

Нередко похищаются личные вещи граждан на вокзалах и в поездах, а также совершаются карманные кражи на рынках, в магазинах, в городском транспорте и на улицах.

Способы совершения краж весьма разнообразны. Их можно классифицировать следующим образом:

• кражи государственного или общественного либо личного имущества граждан из помещений; они могут совершаться как путем взлома (преступники взламывают замки, отжимают или выбивают двери, выставляют стекла), так и без взлома (например, путем подбора ключа);

• кражи личного имущества граждан, не связанные с проникновением в помещение (карманные кражи, кражи из сумок, в том числе путем разрезания сумок и карманов; обирание пьяных; кражи чемоданов, сумок и других вещей);

• кражи, совершаемые путем злоупотребления доверием; среди них различаются кражи с проникновением в помещение, когда потерпевший пускает вора к себе в квартиру, и без проникновения в помещение (типичный пример – так называемые «кражи-подсидки» на вокзалах, когда пассажир доверяет свое имущество малознакомому лицу и ненадолго отлучается);

• кражи из автоматических камер хранения;

• кражи транспортных средств;

• кражи из автомобилей и др.

Краткая характеристика грабежей и разбоев

Большинство грабежей и разбойных нападений совершаются с целью завладения личным имуществом граждан. Обычно такие преступления совершаются без подготовки.

Преступники действуют группой или в одиночку. Как правило, в малолюдных местах, в вечернее время.

Обстоятельствами, подлежащими установлению но делам о разбойных нападениях и грабежах, являются:

• место, время, способ совершения;

• применял ли преступник насилие;

• в отношении кого было совершено нападение или грабеж;

• что именно похищено и стоимость похищенного, кто совершил разбой или грабеж, сколько человек участвовало, знал ли кто о готовящемся или совершенном преступлении.

Среди способов разбоев и грабежей можно выделить следующие:

• нападения на открытой местности либо в помещениях, совершаемые с использованием фактора внезапности, без применения насилия;

• нападения на открытой местности, а также во дворах и подъездах домов с применением или с угрозой насилия;

• нападения в жилых помещениях с проникновением в эти помещения под каким-либо предлогом либо с применением насилия и т. д.

На первоначальном этане расследования краж, грабежей и разбоев складываются следующие типичные ситуации

Лицо, подозреваемое в совершении кражи, грабежа или разбойного нападения, задержано на месте преступления или непосредственно после его совершения.

В этом случае рекомендуется произвести: задержание подозреваемого, его личный обыск, при необходимости – освидетельствование; осмотр места происшествия; допрос подозреваемого и обыск по месту его жительства; допрос свидетелей – очевидцев; назначение судебно-медицинской, криминалистической и других экспертиз.

Подозреваемый в совершении преступления не задержан, но имеется информация, позволяющая организовать его розыск и задержание. В этом случае целесообразно произвести: допрос потерпевшего, его освидетельствование и осмотр одежды; осмотр места происшествия; допрос свидетелей; назначение судебных экспертиз; оперативно-розыскные мероприятия.

Осмотр места происшествия следует проводить немедленно вслед за поступлением заявления потерпевшего о нападении.

В этом случае перед осмотром необходимо кратко изложить обстоятельства нападения в протоколе заявления с тем, чтобы подробно допросить потерпевшего после осмотра.

Если с момента нападения прошло значительное время, целесообразно вначале детально допросить потерпевшего об обстоятельствах нападения.

Данные осмотра места происшествия в сочетании с показаниями потерпевшего позволяют воспроизвести обстоятельства совершенного преступления и собрать важные доказательства.

Осмотру следует подвергнуть не только место, где совершена кража или нападение, но и ведущие к нему дороги, прилегающие участки местности и помещений.

При грабеже и разбое нападение на потерпевшего совершается открыто, его допрос имеет особое значение и позволяет получить важные сведения. С особой тщательностью при допросе выясняются признаки внешности преступников, их одежды, обуви и всех бывших при них предметов.

Все полученные данные немедленно используются для проведения оперативно-розыскных мероприятий, в частности, для проверки по различным криминалистическим учетам.

К первоначальным следственным действиям относится и задержание, которое следует проводить осторожно и осмотрительно, т. к. подозреваемые(й) могут быть вооружены. После задержания проводится личный обыск и обыск помещений.

Важное значение в делах по грабежам и разбоям имеет освидетельствование потерпевшего, подозреваемого и осмотр их одежды с целью выявить следы борьбы, какие-нибудь особые предметы.

Последующие следственные действия включают в себя различного рода экспертизы: криминалистические (трасологическая, оружеведческая), судебно-медицинская, материаловедческая и др.

Основными вопросами, разрешаемые судебно-медицинской экспертизой по делам о разбоях и грабежах, являются:

• какие повреждения имеются на теле потерпевшего, подозреваемого, каков характер имеющихся повреждений, каким по форме орудием причинено повреждение, не причинено ли повреждение конкретным предметом, каково было взаиморасположение преступника и потерпевшего в момент причинения повреждения, каковы давность причинения и степень тяжести повреждений, имеется ли кровь на исследуемом предмете;

• принадлежит ли она человеку, какова ее группа, может ли кровь принадлежать конкретному лицу и др.

Путем судебно-медицинской экспертизы потерпевшего чаще всего решаются вопросы:

• о характере телесных повреждений;

• о сходстве либо различии группы крови, иных выделений организма, а также волос, изъятых с места происшествия, с соответствующими образцами, полученными у подозреваемых и др.

На последующем этапе расследования грабежей и разбойных нападений проводятся также предъявления для опознания, проверка показаний на месте и некоторые другие следственные действия.

4. Виды преступлений в сфере экономической деятельности

В главе 22 УК РФ содержатся преступления в сфере экономической деятельности (37 составов – ст. ст. 169–199.2 УК РФ). Из них наиболее распространенные:

• регистрация незаконных сделок с землей (ст. 170 УК РФ);

• незаконное предпринимательство (ст. 171 УК РФ);

• незаконная банковская деятельность (ст. 172 УК РФ);

• лжепредпринимательство (ст. 173 УК РФ);

• легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных другими лицами преступным путем (ст. 174 УК РФ);

• незаконное получение кредита (ст. 176 УК РФ);

• злостное уклонение от погашения дебиторской задолженности (ст. 177 УК РФ);

• незаконное использование товарного знака (ст. 180 УК РФ);

• заведомо ложная реклама (ст. 182 УК РФ);

• уклонение от уплаты таможенных платежей, взимаемых с организации или физического лица (ст. 194 УК РФ);

• уклонение от уплаты налогов и (или) сборов с физ. лица (ст. 198 УК РФ);

• уклонение от уплаты налогов и (или) сборов с организации (ст. 199 УК РФ) и др.

Краткая характеристика отдельных преступлений в сфере экономической деятельности

Регистрация незаконных сделок с землей (ст. 170 УК РФ) определяет признаки трех составов должностных преступлений, которые могут совершаться в сфере государственного регулирования отношений землевладения и землепользования: регистрация незаконных сделок с землей, искажение учетных данных Государственного земельного кадастра, умышленное занижение размеров платежей за землю.

Различаясь по объективной стороне, они имеют ряд общих признаков: совершаются должностными лицами, с прямым умыслом, корыстной или иной личной заинтересованностью, с использованием своего служебного положения.

Регистрация заведомо незаконных сделок с землей выражается в совершении действий, предусмотренных правовыми актами, для придания сделке с землей юридического значения без надлежащих к тому оснований.

Основания для совершения сделок с землей, виды возможных сделок, порядок их осуществления, требования, предъявляемые к сторонам, устанавливаются:

• Гражданским кодексом Российской Федерации (ст. ст. 131, 265, 268 и др.);

• Земельным кодексом РФ, приятый ФЗ от 25 октября 2001 г. № 137-ФЗ;

• Законом РФ от 11 октября 1991 г. № 1738-1 «О плате за землю» (с изменениями от 14 февраля, 16 июля 1992 г., 14 мая 1993 г., 9 августа 1994 г., 22 августа, 27 декабря 1995 г., 28 июня, 18 ноября, 31 декабря 1997 г., 21, 25 июля, 29 декабря 1998 г., 22 февраля, 31 декабря 1999 г., 30 декабря 2001 г., 24, 25 июля, 24 декабря 2002 г., 23 декабря 2003 г., 29 июня, 20, 22 августа, 29 ноября 2004 г., 7 марта 2005 г., 26 июня 2007 г.).

• Указом Президента от 14 февраля 1996 г. № 198 «О праве собственности граждан и юридических лиц на земельные участки под объектами недвижимости в сельской местности»;

• Постановлением Правительства РФ от 15 марта 1997 г. № 319 «О порядке определения нормативной цены земли»;

• Указом Президента РФ от 7 марта 1996 г. № 337 «О реализации некоторых прав граждан на землю».

• Указом президента РФ от 27 октября 1993 г. № 1767 (ред. от 25.01.1999) о регулировании земельных отношений и развитии аграрной реформы в России.

В соответствии с ГК РФ незаконными (недействительными) являются ничтожные сделки:

• совершенные с целью, заведомо противной основам порядка и нравственности (ст. 163 ГК РФ); не соответствующие требованиям закона или иным правовым актам (ст. 168);

• совершенные без намерения создать соответствующие правовые последствия (и. 1 ст. 170 ГК РФ);

• совершенные с целью прикрытия другой сделки (и. 2 ст. 170 ГК РФ);

• совершенные недееспособным вследствие психического расстройства (ст. 171 ГК РФ), либо малолетним (ст. 170 ГК РФ).

Незаконными могут быть признаны и оспоримые сделки с землей, если они совершены юридическим лицом за пределами его правоспособности, гражданином, не способным понимать значение своих действий или руководить ими, совершенные под влиянием обмана, угроз, насилия, злонамеренного соглашения сторон сделки, стечения тяжелых обстоятельств (ст. ст. 173, 177, 179 ГК).

Для квалификации преступлений указанные свойства сделки должны быть заведомо известны должностному лицу, осуществляющему ее регистрацию.

При расследовании фактов регистрации заведомо незаконных сделок с землей доказыванию подлежат:

• незаконность зарегистрированной сделки с землей (отсутствие законных оснований для предоставления земли, несоответствие данных, изложенных в первоначальных документах фактическим обстоятельствам, нарушение процедурного порядка регистрации сделки с землей, нарушение нормативных размеров предоставляемых земельных угодий и т. и.);

• сознательный характер регистрации незаконной сделки;

• корыстная или иная личная заинтересованность должностного лица, заведомо зарегистрировавшего незаконную сделку с землей, используя свое служебное положение (получение денег, подарков, взаимных услуг и т. и.).

Незаконное предпринимательство (ст. 171 УК РФ)

Впервые в уголовное законодательство Российской Федерации ответственность за данное преступление была введена Законом РФ от 01.07.93 № 5304-1 (ст. 162.4. УК РСФСР).

В соответствии с ч. 1 ст. 171 УК РФ (с изм. ФЗ от 07.12.2011 № 420-ФЗ) под незаконным предпринимательством понимается:

• осуществление предпринимательской деятельности без регистрации или без лицензии в случаях, когда такая лицензия обязательна, если это деяние причинило крупный ущерб гражданам, организациям или государству либо сопряжено с извлечением дохода в крупном размере.

Квалифицирующим признаком данной статьи является совершение указанного выше деяния организованной группой или сопряженное с извлечением дохода в особо крупной размере.

5. Понятие, общая характеристика и виды преступлений против интересов службы в коммерческих организациях

Глава 23 УК «О преступлениях против интересов службы в коммерческих и иных некоммерческих организациях» помещена законодателем в разделе 8, предусматривающем ответственность за преступления в сфере экономики. В связи с этим сферу экономических общественных отношений можно было бы определить в качестве родового объекта данных преступлений. Однако такой вывод является условным, поскольку само название гл. 23 УК РФ прямо указывает на определенную несогласованность с названием как всего раздела 8 УК РФ «Преступления в сфере экономики», так и входящих в него глав (гл. 21 «Преступления против собственности», гл. 22 «Преступления в сфере экономической деятельности»).

Родовой объект преступлений против интересов службы в коммерческих и иных организациях не является частью типового объекта преступлений в сфере экономики, поскольку общественные отношения рассматриваемых преступлений не являются родом экономических отношений, т. е. отношений, обеспечивающих владение, пользование и распоряжение имуществом.

Кроме того, преступления против интересов службы в коммерческих и иных организациях от других преступлений, предусмотренных в разделе 8 УК, отличаются, по крайней мере, двумя моментами. Они совершаются, во-первых, в связи с управленческой деятельностью указанных организаций и, во-вторых, специальным субъектом, т. е. лицом, выполняющим управленческие функции в коммерческой или иной организации, либо их представителем. Таким образом, помещение гл. 23 в разд. 8 УК РФ, несомненно, носит условный характер.

Более правильным решением с точки зрения построения Особенной части Кодекса было бы поместить рассматриваемую группу преступлений в самостоятельный раздел с одноименным названием. В противном случае к числу преступлений в сфере экономики следовало бы отнести и преступления против интересов государственной службы, для которых названные экономические отношения также могут являться факультативным объектом.

В литературе по данному вопросу существуют и иные позиции. Так, Б. В. Волженкиным высказано сомнение в целесообразности наличия самостоятельной главы «Преступления против интересов службы в коммерческих и иных организациях». В частности, он указывает, что «вообще самостоятельное существование данной главы ввиду отсутствия особого правоохраняемого объекта сомнительно, а находящиеся в ней четыре состава преступлений вполне могли найти место в других главах Кодекса»².

Свою позицию автор обосновывает отсутствием «особой» ценности охраняемого объекта. Однако представляется, что интересы службы в данном случае заключаются в правильном и четком функционировании аппаратов управления коммерческих организаций, в надлежащем исполнении управленческими работниками своих функций в соответствии с задачами и на благо организаций, но не в ущерб законным интересам граждан, других организаций, общества и государства в целом.

Весьма противоречивое мнение относительно объекта рассматриваемых преступлений высказано С.В. Изосимовым. Он полагает, что у группы преступлений, объединенных в гл. 23 УК РФ, нет единого объекта. Поэтому не должно быть в Уголовном кодексе самостоятельной главы, предусматривающей ответственность за данные преступления. Последние могут как посягать на права и законные интересы граждан и организаций, так и причинять вред другим охраняемым законом интересам общества и государства.³ С таким мнением трудно согласиться. Основой классификации объектов преступных посягательств является совокупность однородных отличительных признаков и качеств правоохраняемых интересов, взятых под охрану уголовно-правовыми нормами. Законодатель определяет однородные общественные отношения и интересы, нуждающиеся в уголовно-правовой защите, а затем по этим интересам группирует уголовно-правовые нормы и объединяет их в главы и разделы.

Объединяющим признаком рассматриваемой группы преступлений с другими преступлениями, предусмотренными разделом 8 УК РФ, служит то, что они совершаются в связи с экономической и другой предпринимательской деятельностью коммерческих и иных организаций. Анализ составов преступлений, предусмотренных гл. 23 УК РФ, показывает, что установленная в них ответственность может быть возложена только на лиц, выполняющих управленческие функции в коммерческой или иной организации, т. е. осуществляющих в ней постоянно или временно организационно-распорядительные или административно-хозяйственные обязанности.

При выполнении этими лицами деятельности иного рода, причинившей вред организациям, гражданам, государству, ответственность наступает не по признакам составов преступлений против интересов службы в коммерческих и иных организациях. Стало быть, законодатель делает акцент на вред, причиняемый нормальной деятельности коммерческих и иных организаций, а не экономическим отношениям.

Под преступлениями против интересов службы в коммерческих и иных организациях следует понимать такие общественно опасные деяния, которые посягают на нормальную деятельность коммерческих и иных организаций и причиняют либо создают угрозу причинения существенного вреда правам и законным интересам граждан или организаций либо охраняемым законом интересам общества или государства.

Объектом анализируемых преступлений является нормальная деятельность коммерческих и иных организаций, не являющихся государственными органами, органами местного самоуправления, государственными или муниципальными учреждениями. Для некоторых преступлений против интересов службы в коммерческих и некоммерческих организациях характерен дополнительный непосредственный объект – права и законные интересы граждан или организаций либо охраняемые законом интересы общества и государства (ст. 201 и 202 УК); здоровье человека (ст. 203 УК).

Особенностью рассматриваемых преступлений является их совершение в сфере управленческой деятельности коммерческих и иных организаций, не являющихся государственными органами, органами местного самоуправления, государственными или муниципальными учреждениями.

Согласно ч. 1 ст. 50 ГК РФ, под коммерческими понимаются организации различных форм собственности, преследующие извлечение прибыли в качестве основной цели своей деятельности. Они могут создаваться в форме хозяйственных обществ и товариществ (полное товарищество, товарищество на вере, акционерное общество, общество с ограниченной ответственностью, общество с дополнительной ответственностью); производственных кооперативов, государственных и муниципальных унитарных предприятий, основанных на праве оперативного управления или хозяйственного ведения. При этом необходимо учитывать, что унитарное предприятие, являясь в силу ст. 113 ГК РФ коммерческой организацией, не наделено правом собственности на закрепленное за ним собственником (учредителем) имущество, в отношении которого оно осуществляет лишь хозяйственное ведение или оперативное управление (ст. 114 и 115 ГК РФ). Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 10.02.2000 г. № 6 «О судебной практике по делам о взяточничестве и коммерческом подкупе» (Бюллетень Верховного Суда Российской Федерации, 2000, № 4, п. 7).

Некоммерческими являются организации, не имеющие в качестве основной цели своей деятельности извлечение прибыли и не распределяющие полученную прибыль между участниками ФЗ от 12.01.1996 г. № 7-ФЗ «О некоммерческих организациях». Они могут создаваться в форме потребительских кооперативов, общественных организаций (объединений), финансируемых собственником учреждений, благотворительных и иных фондов.

Некоммерческие организации создаются для достижения социальных, благотворительных, культурных, образовательных, научных и управленческих целей, в целях охраны здоровья граждан, развития физической культуры и спорта, удовлетворения духовных и иных нематериальных потребностей граждан, оказания юридической помощи, а также в целях, направленных на достижение общественных благ. Некоммерческие организации могут осуществлять и предпринимательскую деятельность, но лишь постольку, поскольку это служит достижению целей, ради которых они созданы и соответствуют им. Любая коммерческая и некоммерческая организация имеет свои органы управления, установленные законом для каждой из них.

Коммерческие и некоммерческие организации могут объединяться в ассоциации и союзы.

Объективная сторона преступлений против интересов службы в коммерческих и иных организациях заключается в общественно опасном деянии (действии или бездействии), совершенном вопреки интересам службы и благодаря занимаемому служебному положению. Такие преступления против интересов службы в коммерческих и иных организациях, как злоупотребление полномочиями (ст. 201 УК РФ), злоупотребление полномочиями частными нотариусами и аудиторами (ст. 202 УК), могут быть совершены как путем действия, так и путем бездействия. Превышение полномочий служащими частных охранных или детективных служб (ст. 203 УК РФ), а также коммерческий подкуп (ст. 204 УК РФ) совершаются только путем действия.

По законодательной конструкции объективной стороны рассматриваемые преступления имеют как материальные, так и формальные составы. Например, преступления, предусмотренные ст. 201, 202, 203 УК РФ, имеют материальные составы, а коммерческий подкуп (ст. 204 УК РФ) – формальный состав. Коммерческий подкуп признается оконченным преступлением с момента совершения указанных в ст. 204 УК действий, независимо от наступивших последствий.

Совершение преступлений против интересов службы в коммерческих и иных организациях сопряжено с причинением вреда не только самим этим организациям, но и правам и законным интересам граждан, охраняемым законом интересам общества и государства. Поэтому, учитывая специфику их вредоносности, закон предусматривает различный порядок осуществления уголовного преследования.

В соответствии с примечанием и. 2 к ст. 201 УК РФ, если деяние, предусмотренное статьями гл. 23 УК, причинило вред интересам исключительно коммерческой организации, не являющейся государственным или муниципальным предприятием, уголовное преследование осуществляется по заявлению этой организации или с ее согласия. Если деяние причинило вред интересам других организаций, а также интересам граждан, общества или государства, то, согласно примечанию и. 3 к ст. 201 УК РФ, уголовное преследование осуществляется на общих основаниях.

Например, директор коммерческого банка за вознаграждение выдал какой-либо организации крупный кредит без надлежащего обеспечения. Получатель кредита своевременно деньги не вернул, чем причинил банку ущерб. В действиях директора имеются признаки злоупотребления полномочиями (ст. 201 УК РФ) и незаконного получения коммерческого подкупа (ч. 3 ст. 204 УК РФ).

Вопрос о его ответственности должен решаться на основании пунктов 2 или 3 Примечания к ст. 201 УК РФ. Если вред причинен только банку, то привлечение к уголовной ответственности возможно лишь по заявлению банка или с его согласия.

Но если из-за невозврата кредита банк не смог выполнить обязательства перед государством, рассчитаться с клиентами (организациями или гражданами), выплатить заработную плату сотрудникам и т. д. и тем самым причинил вред интересам не только своим, но и чужим, то мнение банка значения не имеет, уголовная ответственность наступает на общих основаниях.⁴ Следует оговорить, что нормы, установленные законодателем в примечании к ст. 201 УК РФ, носят не уголовно-правовой, а уголовно-процессуальный характер. Основания такого законодательного решения достаточно понятны.

Как отмечается в литературе по этому вопросу, государство не должно вмешиваться во внутренние дела такой организации. Она сама должна решить, как поступить с руководителем, причинившим вред ее интересам: простить, принять собственные меры воздействия или же настаивать на привлечении к уголовной ответственности. Однако коммерческие организации взаимодействуют со многими иными организациями и гражданами (партнерами, клиентами и т. д.) и своими неправильными действиями могут причинить вред не только собственнику, но и чужим интересам.

Государство не может относиться безразлично к подобным фактам и должно защищать интересы других организаций и граждан, в том числе путем установления уголовной ответственности за причиненный им вред.

Субъективная сторона рассматриваемых преступлений характеризуется только умышленной формой вины. Обязательным признаком таких преступлений, как злоупотребление полномочиями (ст. 201 УК РФ), злоупотребление полномочиями частными нотариусами и аудиторами (ст. 202 УК РФ), является специальная цель – извлечение выгод для себя или других лиц либо нанесение вреда другим лицам.

Субъектом преступлений против интересов службы в коммерческих и иных организациях, по общему правилу, могут быть лица, наделенные специальными признаками, – лица, выполняющие управленческие функции в этих организациях (ст. 201, 204 УК РФ), частные нотариусы и аудиторы (ст. 202 УК РФ), руководители или служащие частных охранных или детективных служб (ст. 203 УК РФ).

К преступлениям против интересов службы в коммерческих и иных организациях относятся следующие составы:

1) злоупотребление полномочиями (ст. 201 УК РФ);

2) злоупотребление полномочиями частными нотариусами и аудиторами (ст. 202 УК РФ);

3) превышение полномочий служащими частных охранных или детективных служб (ст. 203 УК РФ);

4) коммерческий подкуп (ст. 204 УК РФ).

Все указанные общественно опасные деяния можно объединить в две подгруппы: первая подгруппа – это преступления, совершаемые лицами, выполняющими управленческие функции в коммерческих и иных организациях (ст. ст. 201, 204 УК РФ); вторая – это преступления, посягающие на служебные интересы отдельных видов деятельности (ст. ст. 202, 203 УК РФ).

Наименьшее количество составов преступлений против интересов службы в коммерческих и иных организациях содержит глава 23. В частности:

• злоупотребление полномочиями (ст. 201 УК РФ)',

• злоупотребление полномочиями частными нотариусами и аудиторами (ст. 202 УК РФ);

• превышение полномочий частным детективом или работником частной охранной организации, имеющим удостоверение частного охранника, при выполнении ими своих должностных обязанностей детективных служб (ст. 203 УК РФ);

• коммерческий подкуп (ст. 204 УК РФ).

Здесь содержатся преступления, совершаемые лицами, уполномоченными на выполнение соответствующих функций в коммерческой или иной негосударственной организации.

Из перечисленных выше составов преступлений наибольший теоретический и практический интерес представляется такое, как – злоупотребление полномочиями (ст. 201 УК РФ) и коммерческий подкуп (ст. 204 УК РФ).

В соответствии со ст. 1 ФЗ от 25.12. 2008 г. № 273-ФЗ «О противодействии коррупции» (в ред. от 22.12.2014 г.) под коррупцией наряду с другими преступлениями также понимаются «Злоупотребление полномочиями» и «Коммерческий подкуп».

Необходимо сразу уточнить, что перечисленные выше преступления против интересов службы в коммерческих или иных организациях хотя непосредственно и не причиняют вреда авторитету государственной службы или службы в органах местного самоуправления, в указанный выше список коррупционных деяний нами включены не случайно.

В данном случае мы учитываем их как коррупционные, применительно к коммерческим организациям, включая их в понятие «внутренняя (корпоративная) коррупция».

Краткий уголовно-правой анализ ст. 201 и 204 УК РФ

По своей объективной стороне весьма сходны с деяниями, предусмотренными соответственно статьей 285 УК РФ «Злоупотребление должностными полномочиями» и статьями 290, 291 УК РФ «Получение взятки», «Дача взятки».

Субъект злоупотребления полномочиями и коммерческого подкупа – лицо, выполняющее управленческие функции в коммерческой или иной организации.

Понятие «управленческие функции», исходя из примечания к ст. 201 УК РФ, охватывает в качестве родового такие же функции, которые присущи должностному лицу (организационно-распорядительные или административно-хозяйственные) в государственном и муниципальном секторе.

Заключение

В условиях развития современной России экономическая безопасность страны приобретает первостепенное значение.

Одной из глобальных угроз экономической безопасности является теневая экономика.

Большинство денежных средств, похищаемых в результате совершения преступлений в сфере экономической деятельности, составляют значительную часть теневой экономики, ее так называемый «серый» сектор.

В данный сектор включаются непреступные виды бизнеса, находящиеся вне государственного контроля, в отличие от «черного» сектора, связанного с преступным бизнесом (незаконный оборот оружия, наркотических средств и психотропных веществ и др.).

На криминализацию экономической сферы большое влияние оказала принятая модель реформ, связанная не с решением назревших задач, требовавших для своего подавление сопротивления отдельных социальных групп, а с фактической легализацией отношений бюрократического рынка, сложившегося в недрах централизованной системы.

Рост преступлений в сфере экономики явился способом поддержания традиционного социального контроля некоторых групп из числа хозяйственных структур над материальными и денежными ресурсами в процессе их производства, распределения и потребления.

Вот почему сложившаяся ситуация в экономической сфере объективно создает предпосылки совершенствования деятельности правоохранительных и иных заинтересованных органов и государственных структур.

Вопросы к семинарским занятиям

1. Содержание понятия преступлений в сфере экономики.

2. Признаки и особенности экономической преступности.

3. Виды преступлений против собственности.

4. Виды преступлений в сфере экономической деятельности.

5. Виды преступлений против интересов службы в коммерческих и иных организациях.

Список нормативных правовых актов и литературы

Нормативные правовые акты

1. Уголовный кодекс Российской Федерации от 13 июня 1996 г. № 63-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации -17 июня 1996 г. № 25. Ст. 2954 (с изменениями и дополнениями по состоянию на 11.07.2015 г.)

2. Уголовно-процессуальный кодекс РФ от 18 декабря 2001 г. № 174-ФЗ // Российская газета. 22 декабря 2001 г. № 249 (с изменениями и дополнениями по состоянию на 11.07.2015 г.).

3. Федеральный закон от 14 апреля 1998 г. № 63-Ф3 (ред. от 08.12.2003) «О мерах по защите экономических интересов Российской Федерации при осуществлении внешней торговли товарами».

4. Федеральный закон от 22 июля 2005 г. № 116-ФЗ «Об особых экономических зонах в Российской Федерации» (с изменениями и дополнениями).

Литература

1. Алауханов Е. О. Криминология: Учебник. – Алматы, 2008.

2. Васильчиков И. С. Преступления в сфере экономики: Монография. – М., 2007.

3. Верин В. П. Преступления в сфере экономики: Учебно-практическое пособие. – М., 2003.

4. Волженкин Б. В. Служебные преступления: Монография. – М., 2000.

5. Волженкин Б. В. Экономические преступления. – СПб., 1999.

6. Карасева Е. В. Расследование отдельных видов преступлений в сфере экономики и международное сотрудничество по уголовным делам. – М., 2005.

7. Крылова Н. Е., Леонтьев Б. М. Преступления в сфере экономической деятельности: Учебное пособие. – М., 2012.

9. Кузнецова Н. Ф., Миньковский Г. Н. Криминология: Учебник. – М., 1998.

10. Лопашенко Н… А. Преступления в сфере экономики: Авторский комментарий к уголовному закону. – 2-е изд. перераб. и доп. – М., 2010.

11. Лунеев В. В. Преступность XX века. Мировые, региональные и российские тенденции. – М., 1997.

12. Налоговый кодекс Российской Федерации. Часть вторая. – М., 2000.

13. Налоговый кодекс Российской Федерации. Часть первая. – М., 2007.

14. Савин Ю. А. Финансовое право. – М., 1997.

15. Уголовной кодекс Российской Федерации. – М., 2004.

16. Экономические преступления: люди, культура и механизмы контроля: Четвертый всемирный обзор экономических преступлений // Форензик – финансовые расследования. – М., 2007. -С. 12 [Электронный ресурс]. URL: http://www.pwc.rn/ru/forensic-services/assets/gesc_mssian_supplement_rus.pdf.

Тема 2
Методика расследования краж

1. Уголовно-правовая и криминалистическая характеристика краж.

2. Особенности производства отдельных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий на начальном этапе расследования уголовного дела.

3. Разработка версий. Планирование расследования.

4. Взаимодействие следователя с сотрудниками оперативных подразделений.

Введение

Кражи чужого имущества являются самым распространенным деянием из всех преступлений, известных Уголовному кодексу РФ, и уже в силу одного этого факта представляют повышенную степень общественной опасности для экономических интересов граждан государства.

За последние годы криминогенная обстановка в России с кражами чужого имущества оставалась крайне напряженной.

Традиционно в Российской Федерации почти половину преступлений из всех зарегистрированных составляют хищения чужого имущества, совершенные путем кражи.

Показатели деятельности сотрудников органов внутренних дел по их раскрытию, расследованию и предупреждению свидетельствуют о низкой ее эффективности.

Как свидетельствует следственная практика, почти каждая третья кража (32,2 %), была сопряжена с незаконным проникновением в жилище, помещение или иное хранилище. На протяжении последних 5-ти лет (2010–2014 гг.) раскрываемость краж остается еще крайне низкой: в 2010 г. – 29,5 %, 2011 г. – 31,4 %, в 2012 г. – 35,9 %, в 2013 г. -36,6 %), в 2014 г.-36,5 %.

Низкая раскрываемость краж объясняется, на наш взгляд, тремя обстоятельствами:

• во-первых, низкой профессиональной подготовкой следователей и оперативных сотрудников;

• во-вторых, недостаточным использованием возможностей специалистов и технических средств при расследовании краж;

• в-третьих, недостатком специальной литературы по расследованию преступлений данной категории.

Кроме того, следует иметь в виду, что происходящие в последнее время в стране кризисные явления в экономике привели к тому, что из бывших республик СССР и глубинки России в крупные ее города «хлынул» мощный поток преступников-гастролеров: «барсеточников», угонщиков автомобилей, квартирных воров, грабителей и мошенников.

В сложившихся условиях требуется более четкая система организации борьбы с имущественными преступлениями, использование в этих целях возможностей общественных формирований.

1. Уголовно-правовая и криминалистическая характеристики краж

Уголовно-правовая характеристика краж (ст. 158 УК РФ).

Кража – это тайное хищение чужого имущества (ч. 1 ст. 158 УК РФ). Ее квалифицирующими признаками являются:

Часть 2 статьи – совершение ее:

а) группой лиц по предварительному сговору;

б) с незаконным проникновением в помещение, иное хранилище (строения и сооружения, независимо от форм собственности, предназначенные для временного нахождения людей или размещения материальных ценностей в производственных или иных служебных целях – Примечание № 3);

в) с причинением значительного ущерба гражданину (определяется с учетом имущественного положения, но не может составлять менее двух 2 тыс. 500 руб. – Примечание № 2);

г) из одежды, сумки или другой клади, находившихся при потерпевшем.

Часть 3 статьи – совершение ее:

а) с незаконным проникновением в жилище;

б) из нефтепровода, нефтепродуктопровода, газопровода (ФЗ от 30.12.2006 г. № 283-ФЗ);

в) в крупном размере (стоимость имущества, превышающая 250 тыс. руб. – Примечание № 4).

Часть 4 статьи – совершение ее:

а) организованной группой;

б) в особо крупном размере (стоимость имущества, превышающая 1 млн рублей – Примечание № 4).

По статистическим данным в 2014 г. кражи в структуре преступлений против собственности (глава 21 УК РФ) занимали доминирующее положение (почти 99 %).

Родовым объектом кражи являются отношения собственности, а непосредственным – собственность (государственная, частная, общественная и др.).

Предмет кражи – чужое имущество.

Кража относится к преступлениям с материальным составом. Момент ее окончания необходимо связывать с наступлением последствий в виде причинения прямого ущерба собственнику либо иному владельцу имущества.

Кража признается оконченным преступлением не в тот момент, когда полностью реализован умысел на изъятие чужого имущества, а тогда, когда виновный получил реальную возможность распорядиться похищенным.

Если возможность распорядиться похищенным имуществом реально не существовала, содеянное необходимо квалифицировать как покушение на кражу.

Предметом кражи, предусмотренной ст. 158 УК РФ, может быть только имущество, не изъятое из свободного гражданского оборота.

В том случае, когда виновный, еще не завершив кражу, обнаружил, что замечен потерпевшим либо иными лицами, и в связи с этим, бросив похищаемое имущество, скрылся, его действия подлежат квалификации как покушение на совершение кражи.

При решении вопроса о квалификации кражи при ее совершении из «одежды, сумки или другой ручной клади, находившихся при потерпевшем» возникают определенные трудности. В частности, следует определить, что понимается под «другой ручной кладью, находившейся при потерпевшем»?

Ручная кладь – это багаж, который разрешено проносить на борт самолета. Это определение не полностью раскрывает сущность данного термина.

Слово «кладь» означает груз, поклажу⁵. Таким образом, можно полагать, что ручная кладь – это вещи, предметы, денежные средства, иные ценности и др., которые находятся у потерпевшего.

В соответствии с пунктом 2 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 27.12. 2002 г. № 29 «О судебной практике по делам о краже, грабеже и разбое» (в ред. от 23.12.2010 № 31) в случаях, когда указанные лица видели, что совершается хищение, однако виновный, исходя из окружающей обстановки, полагал, что действует тайно, содеянное также является тайным хищением чужого имущества.

Кража считается оконченным преступлением, если имущество изъято и виновный имеет реальную возможность им пользоваться или распоряжаться по своему усмотрению.

Криминалистическая характеристика краж по существу представляет собой обобщенное основание определенного комплекса методических рекомендаций.

Она исторически возникла и развивалась на базе элементов, используемых именно в частных криминалистических методиках.

При этом все ученые-криминалисты признают, что криминалистическая характеристика преступления является абстрактным научным понятием, вероятностной моделью.

Что касается криминалистической характеристики отдельного вида преступления, то, по мнению Р. С. Белкина, она должна включать:

• характеристику исходной информации;

• систему данных о способе совершения и сокрытия преступления и типичных последствиях его применения, личности вероятного преступника и вероятных мотивах и целях преступления, личности типичной жертвы преступления, о некоторых обстоятельствах совершения преступления (место, время, обстановка)⁶.

Представляется, что такой подход наиболее приемлем, поскольку позволяет сконцентрировать и систематизировать комплекс наиболее значимой и необходимой для полного и всестороннего расследования уголовного дела доказательственной информации.

Мотивами преступлений, связанных с кражами, чаще всего выступают корысть и иная личная заинтересованность.

Исходная информация о рассматриваемых преступлениях. В основном информация о совершенном преступлении поступает от потерпевших или их родственников или соседей.

В процессе осмотра места происшествия, проведения иных неотложных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий принимаются меры по раскрытию преступления «по горячим следам».

Характер полученной на первоначальной стадии расследования информации позволяет выдвинуть обоснованные версии.

В зависимости от полноты и содержания сведений о выявленной преступной деятельности, личности преступника и его сообщников и от наличия других установленных фактических данных, следователь определяет круг и последовательность проведения первоначальных и последующих следственных действий, круг лиц, среди которых необходимо искать возможных соучастников преступления.

Предмет преступного посягательства. Уголовный РФ (ст. 158 УК РФ) предусматривает ответственность за кражу, то есть тайное хищение чужого имущества.

Непосредственными предметами преступных посягательств при этом являются деньги (в том числе иностранная валюта), аудио-и видеотехника, ювелирные изделия, одежда, автомобили, мотоциклы, велосипеды, реже (при кражах из дач) – домашняя утварь и продукты питания.

В последние годы распространенными стали кражи урожая с полей и садовых участков.

Место совершения кражи. Чаще всего кражи совершаются из торговых помещений (магазинов), складов и других мест хранения или сбыта материальных ценностей, квартир, жилых домов, дач, гаражей и других помещений, принадлежащих отдельным гражданам, а также их рабочих кабинетов в офисе.

Способы совершения краж весьма разнообразны. Их можно классифицировать следующим образом:

• кражи, совершаемые путем злоупотребления доверием. Среди них различаются: кражи с проникновением в помещение, когда потерпевший пускает вора к себе в квартиру; без проникновения в помещение (типичный пример – так называемые «кражи-подсидки» на вокзалах, когда пассажир доверяет свое имущество малознакомому лицу и ненадолго отлучается);

• кражи из автоматических камер хранения;

• кражи транспортных средств;

• кражи из автомобилей и др.

Квартирные кражи чаще всего совершаются днем, когда владельцев квартир нет дома.

Кражи, не связанные с проникновением в помещения, – как в утренние и вечерние, так и в дневные часы.

Карманные воры действуют в местах скопления людей (городской транспорт, магазины и др.).

Следы, оставляемые преступниками при совершении краж, весьма разнообразны и во многом зависят от видов краж и способов их совершения.

Так, при кражах из помещений и из автомобилей остаются преимущественно материальные следы преступления (орудий взлома, рук, обуви и др.).

При кражах, совершаемых путем злоупотребления доверием, напротив, преобладают интеллектуальные следы (потерпевшие, а иногда и свидетели дают довольно полное описание внешности преступника и обычно уверенно опознают его).

Почти не остается следов при совершении краж личного имущества, которые не связаны с проникновением в помещение (карманные кражи, кражи из автоматических камер хранения).

Раскрыть их иногда удается лишь с помощью форм и методов оперативно-розыскной деятельности.

В ряде случаев профессиональные «квартирные воры» с целью совершения кражи для вскрытия цилиндрового замка используют так называемый «свертыш». Это, по сути, деталь, напоминающая по виду заготовку ключа, на которой крепится специальная рукоятка-рычаг. Заготовку грубо забивают в цилиндр, после чего проворачивают с помощью рычага вместе со всем механизмом.

Значительную часть краж совершают подростки, а также лица, злоупотребляющие алкоголем и наркотиками, чтобы добыть необходимые для этого средства.

Преступники, совершающие кражи путем злоупотребления доверием и, особенно, воры-карманники обычно применяют скрупулезно отработанные приемы, что нередко позволяет безнаказанно совершать десятки преступлений.

Рис. 1. Стрелкой показано отличие от предыдущих версий – хвостовик диаметром равным диаметру ключа, используемый как ось вращения «свертыша»

Характерно, что после возвращения из мест лишения свободы они вновь совершают кражи теми же способами.

Среди воров преобладают лица, имеющие низкий общеобразовательный уровень.

Многие из них ранее судимы, причем не только за кражи, но и за другие преступления.

К числу обстоятельств, подлежащих установлению при расследовании краж, относятся:

1) имела ли место кража;

2) время, место и условия ее совершения;

3) предмет кражи (что похищено преступником), его стоимость, признаки;

4) кому принадлежало похищенное;

5) способ совершения кражи;

6) субъект кражи (кем она совершена);

7) не совершена ли кража группой лиц, группой лиц по предварительному сговору, организованной группой или преступным сообществом. Если да – выясняется степень виновности каждого участника группы;

8) место, время и способ сбыта краденого;

9) обстоятельства, смягчающие или отягчающие ответственность виновных;

10) причины и условия, способствовавшие совершению кражи.

Типичными следами при этом являются:

• материально фиксированные следы взлома, рук, ног, автомобиля, веществ на теле и одежде преступника, образованные в результате контактного взаимодействия с предметом посягательства, следы биологического происхождения (например, крови, слюны на окурках) и др.;

• идеальные следы преступления – сведения, полученные от свидетелей и потерпевших.

В процессе расследования преступления устанавливаются следующие обстоятельства:

• имел ли место факт кражи;

• что явилось предметом посягательства (деньги, вещи и т. и.);

• сведения о лице, совершившем преступление, его соучастниках, роль каждого из них, характер взаимоотношений между участниками преступления;

• цель, мотив совершенного преступления;

• обстоятельства кражи: время, место, способ;

• наличие в действиях участников преступной деятельности признаков состава других преступлений, а также обстоятельств, отягчающих или смягчающих их ответственность, либо освобождающих от уголовной ответственности;

• причины и условия, способствовавшие совершению преступления.

Субъекты преступления – лица, достигшие ко времени совершения преступления четырнадцатилетнего возраста (ст. 20 УК РФ).

2. Особенности производства отдельных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий

Преступники чаще всего совершают кражи из магазинов, складов, из квартир, номеров гостиниц, из сумочек, карманов и др.

Наиболее опасные – кражи со взломом, когда преступник с целью завладения имуществом разрушает преграды, за которыми оно находится (разбивает стекла в окнах или витринах, взламывает двери и запирающие устройства, совершает подкопы, проламывает потолки или стены и т. д.).

Сложность расследования краж заключается в том, что, как правило, при совершении этих преступлений нет очевидцев и в ОВД поступают сообщения только о факте кражи. В таких случаях перед следователем стоит задача – собрать информацию о лице, ее совершившем.

Преступник, совершая кражу, оставляет на месте преступления различные следы (следы обуви, рук, крови, орудий взлома, окурки, а иногда личные вещи и т. д.), по которым можно установить его личность или получить какую-либо информацию о нем.

С целью обнаружения таких следов следует безотлагательно произвести осмотр места происшествия.

Преступники, совершившие кражу, могут быть установлены и в момент реализации ими похищенного имущества.

Поэтому в ходе допроса потерпевших или материально-ответственных лиц, в чьем распоряжении находилось имущество, нужно выяснять приметы преступников.

Информацию о лицах, совершивших или возможно совершивших кражу, можно получить в ходе допроса свидетелей.

Кроме осмотра места происшествия необходимо провести иные неотложные следственные действия. В том числе: допросы заявителей, сторожей, материально-ответственных лиц, потерпевших и т. д.

Одновременно с проведением следственных действий должны проводиться оперативно-розыскные и организационные мероприятия, направленные на установление и розыск преступника и похищенных им вещей или ценностей.

Осмотр места происшествия

Место происшествия, его осмотр – это один из основных источников получения информации о лице, совершившем кражу.

В результате обстоятельно проведенного осмотра места происшествия могут быть получены ответы на следующие вопросы:

• что собой представляет объект, из которого совершена кража (магазин, склад, квартира и т. д.);

• каковы окружающая его обстановка и подходы к нему; с какой стороны преступник проник к месту кражи и в каком направлении скрылся;

• способ проникновения преступника к месту нахождения вещей или ценностей и применил ли он для этой цели какие-либо орудия и инструменты;

• какие действия и в какой последовательности проводились преступником;

• сколько преступников принимали участие в краже;

• какие следы преступника оставлены на месте кражи и какие следы с места происшествия могут остаться на преступнике (на его одежде, на теле);

• приметы преступника (его пол, рост, особенности походки, повреждения на руках и т. д.);

• знал ли преступник места нахождения наиболее ценных предметов;

• с какого места можно было видеть подход преступника к месту кражи и его уход, преодоление им преград;

• нет ли в данном случае признаков инсценировки кражи.

По прибытии на место происшествия рекомендуется произвести краткий опрос присутствующих на месте происшествия лиц, чтобы ориентироваться в обстановке.

Это могут быть лица, заявившие о краже, потерпевшие, МОЛ, сторожа и очевидцы.

Если при опросе следователь получил информацию о преступнике и направлении, в котором он скрылся, должно быть немедленно организовано преследование преступника «по горячим следам».

При опросе материально ответственных лиц и потерпевших требуется выяснить:

• было ли заперто помещение, на какие запирающие устройства, охранялось ли оно;

• имеется ли в помещении сигнализация и исправна ли она;

• кто первым обнаружил кражу, что находилось в помещении, не изменялась ли обстановка на месте кражи до приезда следователя;

• что похищено, приметы похищенного и т. д.

Осмотр следует начинать с обследования подступов к объекту, из которого совершена кража, где могут быть обнаружены следы транспортного средства, которым воспользовался преступник, следы его ног, окурки, если он курил, бутылки из-под вина, если он пил его, брошенные или утерянные им похищенные предметы, орудия взлома, личные вещи и т. д.

Получив общее представление об обстановке места происшествия и наметив последовательность осмотра, следователь выясняет следующие вопросы:

• каким образом преступник проник в помещение;

• каких предметов он касался;

• в каком направлении скрылся и мог ли скрыться незамеченным;

• какие следы оставлены на месте происшествия и что преступник мог унести с собой или на своей одежде (похищенные предметы, частицы масляной или клеевой краски, комочки грязи и др.);

• имеются ли признаки, указывающие на профессию преступника, его внешность, личность;

• нет ли признаков, дающих основание предполагать, что кража совершена преступником-рецидивистом (такой вывод может быть сделан при отсутствии следов пальцев на шкатулках, полированных дверцах шкафа и других предметах, которых преступник мог касаться, а также при наличии на этих предметах следов протирания или перчаток);

• сколько было преступников и было ли им известно о месте нахождения похищенных ценностей.

Приступая к осмотру помещения, из которого совершена кража, необходимо в первую очередь изучить и обследовать место проникновения преступника в помещение. Вероятность обнаружения следов в этих местах является наибольшей.

Так, в местах взлома дверей и запоров, выставления стекол в оконных рамах, в местах пролома стен и потолков и т. д. могут остаться следы обуви преступника, его рук, орудий взлома, крови (если он при преодолении преграды повредил себе руки), оброненные преступником его личные вещи (сигареты, зажигалка, расческа, перочинный нож, записная книжка и т. д.), брошенные орудия взлома (стамеска, отвертка, ломик, «фомка», использовавшиеся при отжиме двери, сверла, стеклорез и др.), клочки ткани, из которой сшита одежда преступника, если он зацепился при преодолении преграды.

При краже из продовольственных магазинов, дачных домиков следует обращать внимание на обнаружение следов зубов на таких предметах, как шоколадные конфеты, сыр, масло, яблоки, которые могли есть преступники во время кражи.

В ходе осмотра рекомендуется изымать этикетки, ярлыки, паспорта на похищенные товары, их упаковку, образцы ткани, оставшиеся аналогичные товары сфотографировать на цветную пленку.

В ходе осмотра места происшествия нужно обращать внимание на наличие признаков, указывающих на возможную инсценировку кражи.

К инсценировкам кражи иногда прибегают материально-ответственные лица для сокрытия совершенного ими хищения или граждане, потерявшие или присвоившие чужую вещь (возможна инсценировка кражи застрахованного товара с последующим его поджогом).

Наиболее характерными признаками инсценировки кражи являются:

• наличие на замках и иных запирающих устройствах следов, указывающих на то, что их взлом произведен в другом месте или когда они не были заперты;

• отсутствие на полу (на земле) под замком с перепиленной дужкой металлических опилок; наличие на месте пролома следов, указывающих на то, что взлом произведен изнутри помещения; отсутствие следов в тех местах, где они должны были быть, если бы преступник действительно совершил кражу;

• несоответствие размеров украденных предметов размеру пролома и другое.

Оперативно-розыскные мероприятия (далее – «ОРМ») проводятся одновременно с осмотром места происшествия.

Успех зависит от того, как быстро после получения сообщения о ней начнется розыск преступника и похищенных им вещей.

С помощью служебно-розыскной собаки, примененной с места происшествия, может быть установлен и задержан преступник, если он не успел далеко уйти, или могут быть найдены спрятанные им похищенные вещи.

При обнаружении вещей за местом их нахождения устанавливается наблюдение с целью задержать преступника в тот момент, когда он придет за этими вещами.

Если же имеются сведения о внешнем виде преступника, например на месте кражи он переоделся в украденную одежду, а свою оставил там или следователь получил представление о внешнем виде преступника по результатам осмотра места происшествия (по следам ног он определил, что преступник был в резиновых сапогах, по следам рук – что у него отсутствует палец, и т. д.), организуется перекрытие мест возможного его появления (вокзалы, автостанции, аэропорты и т. д.).

Допрос потерпевших и материально-ответственных лиц

При допросе потерпевших необходимо выяснять:

• когда и откуда была совершена кража;

• кем она обнаружена, что было похищено и приметы украденных вещей.

При допросе важно получить подробное описание таких вещей и их индивидуальных признаков и установить, не были ли одновременно с вещами украдены малоценные предметы – очки, авторучки, кошельки, записные книжки, зажигалки, ключи, расчески и т. д.

Если похищены предметы, имеющие номера (часы, видеотехника, магнитофоны, фотоаппараты и т. п.), то обязательно нужно выяснять, не остались ли у потерпевшего технические паспорта на украденные предметы. У потерпевшего необходимо также выяснить, кого он подозревает в краже и на каком основании.

Допрос потерпевшего по делам о кражах начинается с выяснения того, как и при каких обстоятельствах этим лицам стало известно о краже. Устанавливается, когда допрашиваемый в последний раз видел пропавшие вещи или ценности и когда обнаружил их исчезновение.

Выясняется стоимость похищенного и его признаки. Целесообразно по этим вопросам допрашивать также членов семьи или сослуживцев, потерпевших и материально-ответственных лиц, а также рекомендовать им представить оставшиеся у них части похищенных предметов (например, пояс или куски ткани, из которой сшиты похищенные вещи).

При допросе материально-ответственных лиц также выясняется:

• когда и от кого ему стало известно о краже, входил ли свидетель в помещение, из которого совершена кража, до прибытия следователя;

• не изменял ли он обстановки в помещении, что украдено и приметы похищенного, где находилось украденное, не остались ли после кражи от похищенного имущества его части или документы.

Также устанавливается:

• каков режим работы организации, кто имеет доступ в хранилище, порядок охраны объекта;

• не работает ли в данной организации кто-то из подозрительных лиц и не увольнялись ли такие лица в последнее время.

Если похищены деньги, то выясняется, где они находились, сколько их было, как они были упакованы и т. д.

В ходе допроса материально-ответственных лиц нужно также выяснять, не подозревает ли свидетель кого-либо в совершении кражи, как охранялся объект, из которого совершена кража, имеется ли на объекте охранная сигнализация, исправна ли она была до кражи и т. д.

По делам о кражах из квартир выясняется также, не проживает ли по соседству лицо, которое могло знать о наличии у потерпевшего ценностей, не проявлял ли кто-нибудь к ним интереса и кто из посторонних последний побывал в квартире.

Если допрашиваемый называет конкретных лиц, которые, по его мнению, могли совершить кражу, то следует выяснить, на чем основано такое подозрение.

Допрос иных свидетелей

При совершении квартирных краж к числу неотложных следственных действий, относится также допрос:

• членов семьи;

• соседей и граждан, отдыхающих около подъездов домов.

При кражах из торговых помещений допрашиваются работники охраны для установления их местонахождения в момент преступления и выяснения, не видели ли они вблизи охраняемого объекта подозрительных лиц.

В качестве свидетелей могут быть допрошены лица, видевшие преступника, сторожа, соседи потерпевшего, дежурные по этажам гостиницы и т. д.

При допросе выясняется, как произошла кража, время ее совершения, видел ли свидетель преступника, его внешние признаки, видел ли его преступник, принимал ли меры сторож для задержания преступника и т. д.

При допросах граждан, проживающих рядом с местом кражи, которые видели подозрительных лиц вблизи места кражи, нужно выяснить, когда они видели этих людей, и их приметы.

При совершении краж из номеров гостиниц в качестве свидетелей допрашиваются дежурные по этажам, уборщицы и т. д. При этом следует выяснять, не обратили ли они внимания на лиц, ходивших по этажам гостиницы и стучавшихся в двери номеров под предлогом розыска знакомых или земляков, фамилии которых они не знают, каковы приметы этих граждан и т. д.

Если в ходе осмотра места были обнаружены и изъяты следы пальцев рук, их необходимо направить на проверку по дактилоскопическим учетам.

Установив способ совершения данной кражи, следователь должен обратиться к криминалистическим учетам способов совершения данного вида преступлений.

Свою специфику имеют карманные кражи, для раскрытия которых создаются специальные подразделения уголовного розыска.

При задержании преступника непосредственно при совершении преступления к первоначальным следственным действиям относятся личный обыск и освидетельствование подозреваемого, осмотр его одежды и обыск по месту жительства и др.

Допрос подозреваемого

Допрос начинается с выяснения, где находился допрашиваемый в момент совершения кражи, и если он отрицает причастность к краже и выдвигает алиби, уточняются мельчайшие подробности, связанные с этим событием, с целью проверки его показаний.

С целью изобличения подозреваемого используются обнаруженные на месте происшествия, изъятые при обыске и освидетельствовании вещественные доказательства, показания свидетелей-очевидцев и иных лиц, допрошенных в целях проверки алиби.

Если подозреваемый сознается в совершенной краже, то у него выясняются все обстоятельства подготовки к ее совершению, место нахождения похищенного и орудий преступления, соучастники.

В этих ситуациях целесообразно допрашиваемому задавать вопрос, не совершал ли он других преступлений, и при положительном ответе выяснять их обстоятельства с целью последующей проверки.

Характер вопросов, задаваемых допрашиваемому, и их последовательность зависят от личности допрашиваемого, от роли, которую выполнял допрашиваемый, если кражу совершили несколько преступников, от данных об обстоятельствах кражи, имеющихся в распоряжении следователя.

Однако по таким делам всегда выясняются вопросы:

• о личности допрашиваемого, о том, откуда совершена кража;

• о времени и способе ее совершения, о похищенных предметах и месте их нахождения после кражи;

• почему было решено совершить кражу именно из данного объекта, в определенное время и определенным способом.

Если же преступников было несколько, то при допросе должно быть выяснено, кто они и роль каждого из участников группы в совершении кражи.

Когда имеется несколько задержанных по подозрению в совершении кражи, нужно определить, кого из подозреваемых целесообразно допросить первым (для этого изучается их личность).

Главным условием допроса лица, признающегося в совершении кражи, является детализация его показаний. Так, устанавливая место совершения кражи, следует не только выяснить у допрашиваемого, где находится объект, из которого совершена кража, но и каков его внешний вид, каковы подходы к нему и обстановка внутри помещения, из которого совершена кража.

При уточнении способа кражи следует выяснять, почему он избрал именно данный способ, как преодолел преграды, за которыми находились похищенные им предметы, с помощью каких орудий взлома или инструментов он разрушил эти преграды, где взял орудия взлома и куда их дел после кражи.

В процессе допроса необходимо уточнить, что им было похищено, какие конкретно предметы, в каких местах они находились в помещении, из которого были украдены, и т. д. Подобная детализация позволит проверить эти показания, сопоставив их с данными, полученными в ходе проведения следственных действии и оперативно-розыскных мероприятий.

Освидетельствование подозреваемого

В случаях, не терпящих отлагательства, освидетельствование может быть произведено до возбуждения уголовного дела (ч. 1 ст. 179 УПК РФ).

При освидетельствовании подозреваемого и при осмотре его одежды могут быть обнаружены пыль от строительного мусора (при кражах со взломом пола, стен или потолка), ворсинки на обуви от ковровых изделий, имевшихся на полу в квартире потерпевшего или служебном помещении, откуда была совершена кража.

Если лицо подозревается в краже из торговых точек, складских помещений, аптек, то при проведении освидетельствования нужно обращать внимание на возможность обнаружения красящих веществ, используемых в следообразующих средствах, которыми блокируются объекты с материальными ценностями.

Обнаружение микрочастиц любого происхождения облегчается при использовании мощных источников света, луп с большим увеличением и ультрафиолетовых осветителей.

В необходимых случаях обувь и одежда изымаются, упаковываются и вместе с образцами направляются на экспертизу для сравнительного исследования.

Предъявление для опознания

При расследовании краж часто возникает необходимость в предъявлении для опознания предметов, изъятых у подозреваемого при обыске, и если имеются граждане, которые видели лицо, совершавшее кражу, или предполагают, что оно совершило кражу, то и подозреваемого.

Обыск

Вслед за задержанием подозреваемого производится его личный обыск и обыск по месту его жительства. В ходе обыска подозреваемого необходимо искать орудия взлома и другие приспособления, с помощью которых он совершил кражу (отмычки, ключи и т. и.), украденные вещи, предметы, деньги, документы от похищенных предметов (технические паспорта, ярлыки, бирки и т. д.), украденные вместе с ценными вещами мелкие предметы, принадлежащие потерпевшему, а также похищенные в других местах, и т. и.

Осмотр одежды подозреваемого

При тщательном осмотре одежды, в которой подозреваемый совершал кражу, могут быть обнаружены загрязнения, полученные на месте кражи, разрывы ее, отсутствие клочков ткани на ней, пуговиц.

Поскольку в некоторых случаях преступники к моменту их установления успевают совершить не одну, а несколько краж, то при обыске изымаются вещественные доказательства не только по расследуемой краже, но и по другим преступлениям. Обыск следует производить с использованием поисковых приборов, что облегчает обнаружение тайников.

Проверка показаний на месте

Проводится в тех случаях, когда подозреваемый признается в совершении им кражи, иногда возникает необходимость проверить его показания в отношении определенных обстоятельств расследуемого события (как он проник на место кражи, в какой последовательности действовал при совершении кражи, какие предметы и с каких мест взял, где спрятал орудия взлома и т. д.).

Кроме того, проверять показания подозреваемого необходимо в случаях, когда подозреваемый признается и в кражах, о которых неизвестно органам предварительного расследования. Проверка показаний необходима и тогда, когда в совершении кражи участвовало несколько человек, но в их показаниях имеются несоответствия.

Следственный эксперимент

Чаще всего проводится для проверки возможности совершения каких-либо действий. Так, нередко возникает необходимость проверить, можно ли ключом, изъятым при обыске у подозреваемого, открыть замок двери помещения, из которого совершена кража.

Распространенными являются следственные эксперименты, проводимые с целью проверки возможности протащить определенный предмет через то или иное отверстие (например, телевизор через пролом, обнаруженный в стене помещения, где, как заявило материально-ответственное лицо, находился этот телевизор).

Иногда приходится проводить следственные эксперименты для проверки, можно ли в определенных условиях перепилить дужку навесного замка, на который был заперт объект, или можно ли в определенных условиях совершить пролом преграды, за которой находились похищенные предметы (стены, потолка, пола, двери и т. д.).

Назначение судебных экспертиз

Чаще всего приходится назначать различные криминалистические экспертизы, судебно-медицинскую экспертизу вещественных доказательств, судебно-химическую экспертизу.

Криминалистические экспертизы являются наиболее распространенными экспертизами, назначаемыми при расследовании дел о кражах.

Поскольку на месте происшествия наиболее часто обнаруживаются следы пальцев рук человека и следы орудий взлома и инструментов, то при расследовании краж чаще всего назначаются дактилоскопическая экспертиза и экспертиза следов орудий взлома и инструментов.

В случае обнаружения на месте кражи обломка от орудия взлома или клочка ткани, вырванного, по-видимому, из одежды преступника, и изъятия при обыске у подозреваемого орудия взлома с обломанным концом или одежды с вырванным клочком ткани, при условии, что по внешнему виду обломок и орудие взлома или клочок ткани и одежда ранее могли составлять одно целое, назначается экспертиза по установлению целого по частям.

Судебно-медицинская экспертиза вещественных доказательств при расследовании краж назначается тогда, когда на месте кражи обнаруживают следы крови, окурки со следами слюны, следы слюны. С их помощью можно узнать, сходна ли по группе и типу кровь, обнаруженная на месте кражи, и кровь подозреваемого в краже лица.

На судебно-химическую экспертизу направляется одежда подозреваемого, на которой обнаружены различные пятна, кроме пятен крови и других выделений, с целью определить, каким веществом образованы эти пятна, если есть предположение, что подозреваемый испачкал свою одежду на месте происшествия.

Если в ходе осмотра места происшествия был обнаружен вдавленный след обуви и взят образец грунта, в котором образован этот след, а при обыске подозреваемого изъята обувь с частицами грунта на подошве и в рантах, то может быть назначена судебно-химическая экспертиза для установления, не однороден ли грунт, изъятый с места происшествия, и грунт, обнаруженный на обуви подозреваемого.

3. Разработка версий. Планирование расследования

Значение версий состоит в том, что они направляют весь процесс расследования по определенному руслу, служат основой для планирования производства по делу, проведения конкретных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий.

Версия выражает предварительную оценку собранных материалов и тем самым показывает, какие соответствующие ей последствия необходимо установить, указывает направление дальнейшего расследования.

Выдвижение и проверка версий как логический процесс составляет один из наиболее существенных элементов всего процесса доказывания.

В зависимости от результатов, полученных в ходе проведения неотложных следственных действий по делам о рассматриваемой категории преступлений, следователь может выдвинуть следующие основные типичные версии относительно лиц, их совершивших:

а) по месту проживания преступника:

• местный житель;

• гастролер;

б) по степени осведомленности об объекте и месте преступного посягательства:

• преступник не имел конкретных сведений об объекте посягательства, количестве и стоимости имеющегося в материальных ценностях и условиях их хранения (случайный характер совершенного преступления);

• преступник имел конкретные данные об объекте посягательства, количестве и стоимости материальных ценностей и условиях их хранения (устанавливается характер совершенного преступления: носило ли оно случайный или заказной или заранее подготовленный характер);

• преступление, вероятно, совершено лицами из ближайшего окружения потерпевшего, либо при участии его родственников (знакомых);

в) по наличию у лиц предыдущего преступного опыта и судимости:

• преступление совершено ранее несудимым лицом впервые;

• преступление совершено лицом, ранее совершавшим аналогичные преступления;

• преступление совершено лицом, ранее судимым;

• преступление совершено субъектом, ранее судимым за подобные преступные деяния либо лицом, в отношении которого имеется оперативная информация, постановление об отказе в возбуждении уголовного дела или о прекращении уголовного дела по данной категории преступлений;

г) по количеству преступников:

• преступление совершено одним лицом, преступление совершено группой лиц;

• совершение преступления инсценировано родственниками потерпевшего.

Разработка версий по месту проживания преступника дает необходимые результаты, если преступление совершено в сельской местности.

Расследуя подобные уголовные дела следует учитывать специфику сельского образа жизни, сохранившего до сих пор свою замкнутость и общинный характер. В сельской местности, где чувствуется острый недостаток любой информации, появление любого не местного жителя составляет событие в общественной жизни и, поэтому, как правило, не проходит незамеченным.

Версию о совершении кражи гастролерами следует выдвигать в каждом случае обнаружения следующих фактов:

• расследуемое преступление резко отличается по способу совершения и «преступному почерку» от аналогичных деяний, совершаемых ранее в данной местности;

• мощный «всплеск» преступных посягательств данной группы в районах, ранее отличавшихся относительно благополучной криминогенной обстановкой.

В случаях, когда место происшествия находится в населенном пункте или местности, через которые проходит крупная транспортная магистраль, также необходимо учитывать версию о совершении указанных деяний преступниками-гастролерами.

При раскрытии и расследовании рассматриваемых преступных посягательств нельзя ограничиваться проведением работы только по одному конкретному случаю.

Необходимо изучить и проанализировать все ориентировки по подобным фактам, поступившие из соседних органов внутренних дел и других правоохранительных органов, отказные материалы, архивные и приостановленные уголовные дела о преступлениях данной категории.

Большую помощь в расследовании могут оказать результаты внимательного анализа территориального распределения мест совершения этих преступлений с учетом расположения проходящих транспортных магистралей.

При разработке версий группы «б» (по степени осведомленности об объекте посягательства и имеющихся на нем материальных ценностях) решающее значение имеют точные и подробные данные о предметах преступного посягательства, их внешнем виде, условиях хранения.

Также следует определить круг лиц, имевших непосредственный доступ к ценностям или обладавших достаточной информацией по этому поводу.

Указанные данные могут устанавливаться путем осмотра места происшествия и найденных на нем вещественных доказательств, допроса потерпевшего, очевидцев, свидетелей, консультаций с соответствующими специалистами, назначения и проведения необходимых экспертиз.

Версия о совершении посягательства лицом, не имевшим конкретных сведений о ценностях и условиях их хранения, может, по нашему мнению, приниматься за основу при наличии следующих обстоятельств:

• преступник использовал общедоступные пути проникновения на объект;

• проникновение осуществлено нерациональным способом, т. е. имеются гораздо более простые пути проникновения, чем те, которые использовал преступник, или его можно было осуществить в более удобное время;

• кроме мест непосредственного хранения указанных предметов или документов, преступник обследовал иные места (помещения), где не было ничего ценного.

Для осведомленных субъектов, наоборот, характерны выбор для проникновения наиболее оптимальных вариантов, а также целенаправленные действия в ходе поиска предмета преступного посягательства. В этих случаях важно установить источник осведомленности.

При совершении деяния посторонними лицами искомую информацию преступники, как правило, добывают путем предварительной разведки объекта.

Факт похищения конкретных ценностей, о существовании, конкретном месте хранения и способах защиты которых знал узкий круг людей, дает основание для выдвижения и проверки версии о совершении кражи лицами из ближайшего окружения потерпевшего.

Выдвижение и проверка версий группы «в» (по наличию у лиц предыдущего преступного опыта и судимости) должны производиться с использованием полученной в ходе осмотра информации о наличии и особенностях преодоления преступником преград, результатов криминалистических, трасологических и дактилоскопических экспертиз, а также данных криминалистических учетов.

Выявленные факты умелого и быстрого преодоления преград с использованием специальных воровских инструментов, обнаруженные на месте происшествия отпечатки пальцев рук, проходящие по криминалистическим учетам, дают основания полагать, что преступление совершено с участием ранее судимого, либо лицом, судимым за подобные преступления.

При проверке этих версий основное внимание следует уделять установлению и изучению определенной категории проживающих в данной местности лиц, состоящих на оперативных, криминалистических и иных видах учетов в правоохранительных органах.

К этой категории относятся следующие лица:

• ранее судимые за совершение аналогичных преступлений;

• совершавшие преступления способом, схожим со способом совершения расследуемого преступления;

• ранее находившиеся под следствием за совершение аналогичных преступлений, но не привлеченные к уголовной ответственности;

• схожие по имеющимся приметам с преступниками по нераскрытым аналогичным преступлениям.

При расследовании рассматриваемой категории преступлений особенно актуальной является версия группы «г» (по количеству преступников), предполагающая совместное совершение деяния несколькими лицами.

Выдвижение и проверка этой версии должна осуществляться на основе показаний потерпевших, к которым применялось насилие, свидетелей-очевидцев, а также на результатах осмотра места происшествия, заключениях трасологических, дактилоскопических и судебно-биологических экспертиз.

Фактами, подтверждающими данную версию, могут быть:

• обнаружение на месте происшествия множественных следов рук, ног, относящихся к разным типам и не принадлежащих лицам, имевшим доступ в данное помещение;

• похищение громоздких, тяжелых предметов, которые невозможно переместить одному лицу;

• трудоемкие способы проникновения (разбор купола церкви, пролом стены здания, подкоп и т. и.);

• установление того, что преступники действовали одновременно в разных местах.

Следует уделять особое внимание версии категории «д», предполагающей «инсценировку покушения на хищение ценностей «посторонними лицами», произведенную потерпевшим или его родственниками.

Однако необходимо отличать инсценировку хищения от введения следствия в заблуждение относительно количества реально похищенного.

В первой ситуации преступники полностью имитируют хищение посторонними лицами.

Для второй ситуации характерно, что посягательство на кражу со стороны «посторонних» действительно имело место, но затем потерпевшие преувеличивают размеры похищенного, присваивая недостачу.

При расследовании преступных краж имущества, принадлежащего предприятиям, организациям кроме негативных обстоятельств, выявленных в ходе осмотра места происшествия, версию об инсценировке хищения могут подтвердить следующие факты:

• наличие в учетных документах исправлений, следов подчистки, неоговоренных дополнений и изменений, химического травления и т. и.;

• наличие неучтенных товарно-материальных ценностей, либо множественные факты отсутствия зарегистрированных таких ценностей, хранящихся в различных изолированных помещениях;

• выявленные в ходе расследования злоупотребления материально ответственных и иных должностных лиц (в т. ч. руководителей) своим положением.

Необходимо иметь в виду, что от того, насколько плодотворно будет проведена работа по тщательному анализу имеющейся информации о совершенном преступлении рассматриваемой категории и выдвижению всех возможных и реально отражающих его обстоятельств, во многом зависит качество планирования расследования и, в конечном счете, эффективность его проведения.

Одним из условий успешного раскрытия и расследования рассматриваемых нами преступлений является планомерное, согласованное проведение следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий.

Благодаря планированию обеспечиваются целеустремленность и наилучшая последовательность действий следователя и оперативных сотрудников, участвующих в расследовании уголовного дела.

Это исключает дублирование в исследовании тех или иных обстоятельств преступления.

По делам рассматриваемой категории рекомендуется составлять планы, которые могут быть как едиными для всех исполнителей (при этом обстоятельства, подлежащие установлению оперативным путем, вносятся без указания средств и методов), так и раздельными для следственной и оперативно-розыскной работы по делу, но согласованными между собой по общим задачам и целям.

Раздельные планы составляются в случаях, когда требуется детальное изложение оперативно-розыскных мер и их отражение в общем плане нецелесообразно.

При этом обеспечиваются четкое разграничение следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий (далее – «ОРМ»), невмешательство следователя в оперативно-розыскную деятельность сотрудников криминальной полиции.

Следователь включает в план расследования перечень вопросов, сведения о которых должны быть получены путем проведения ОРМ, указывает исполнителей и сроки исполнения. Он также определяет задачи, стоящие перед органом дознания, и дает ему письменное поручение о проведении необходимых ОРМ и производстве отдельных следственных действий в соотв. с п. 4 ч. 2 ст. 38 УПК РФ.

Форма согласованного плана реализации не регламентирована. Однако на практике и в этом вопросе выработалось определенное единообразие.

Во вводной части плана обычно дается сжатое изложение сведений о фактических данных, установленных в процессе оперативно-розыскной деятельности.

Далее следует перечень конкретных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий с указанием времени и места производства, а также их исполнителей.

Перечень обычно составляется в хронологическом порядке по датам, часам и даже минутам.

Содержание согласованного плана должно быть подробным и обширным.

В нем в первую очередь предусматриваются мероприятия по предотвращению преступлений со стороны лиц, которые в момент реализации не будут задержаны. В плане также определяется:

• что конкретно послужит поводом к возбуждению уголовного дела;

• какой конкретно тактический прием реализации будет применен в данном случае;

• кто из преступников будет арестован и кого целесообразно оставить на свободе;

• какие оперативно-розыскные мероприятия должны быть проведены до реализации материалов оперативно-розыскной деятельности по отношению к членам преступной группы (последнее планируется только оперативным сотрудником);

• в какой последовательности, кто и когда проведет задержание и обыски;

• какие мероприятия необходимо провести по обнаружению и изъятию вещественных доказательств и ценностей, добытых преступным путем;

• кто конкретно кого из задержанных и по каким вопросам будет допрашивать перед водворением в изолятор временного содержания;

• какие экспертизы должны назначаться на 1-м этапе;

• какие свидетели и по каким вопросам должны допрашиваться в первоначальный период;

• кто организует вызов свидетелей и их допрос и др.

В ходе реализации совместных планов необходимо совместно обсуждать данные, полученные в результате проведения как следственных действий, так и оперативно-розыскных мероприятий.

Требуется своевременная корректировка планов, в частности в целях обеспечения координации, согласованности в проведении следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий.

К плану должны прилагаться таблицы, схемы и иной иллюстративный материал, которые помогают в составлении постановлений о привлечении в качестве обвиняемого и обвинительного заключения.

Рекомендуется использование следующих видов схем:

• проверяемых версий;

• преступных связей;

• участия обвиняемых в отдельных эпизодах преступной деятельности;

• маршрутов передвижения преступника (преступников);

• доказательств в отношении обвиняемого по каждому эпизоду его преступной деятельности.

4. Взаимодействие следователя с сотрудниками оперативных подразделений

Опыт борьбы с преступностью свидетельствует, что далеко не каждое преступление можно раскрыть, проводя только следственные действия, без взаимодействия сотрудников органов предварительного следствия и оперативных служб. В литературе встречаются различные его определения.

Разделяя позицию профессора В. А. Михайлова, под взаимодействием мы понимаем единообразное (разовое) или достаточно продолжительное (длительное по времени) объединение сил, средств и методов органов внутренних дел и других правоохранительных органов для достижения задач выявления, быстрого и полного раскрытия преступлений, изобличения виновных и обеспечения правильного применения закона с тем, чтобы каждый совершивший преступление был подвергнут справедливому наказанию и ни один невиновный не был привлечен к уголовной ответственности и осужден.

При этом следует различать две формы взаимодействия: правовую и организационную.

Под формой взаимодействия обычно понимают способ, с помощью которого следователи и сотрудники оперативных подразделений контактируют в процессе своей деятельности по раскрытию и расследованию преступлений.

Проблема такого взаимодействия также актуальна при расследовании уголовных дел о кражах, поскольку преступники, опасаясь разоблачения, нередко принимают соответствующие меры по противодействию расследованию.

Основной организационной формой взаимодействия следователей с сотрудниками оперативных подразделений является следственно-оперативная группа (далее – «СОГ»). Вопросы организации работы СОГ регламентирует Инструкция «Об организации взаимодействия подразделений органов внутренних дел РФ при раскрытии и расследовании преступлений, утвержденная приказом МВД России от 26 марта 2008 г. № 280 (с изменениями и дополнениями по состоянию на 2014 год). В соответствии с данной Инструкцией создаются следующие СОГ:

Дежурная (при дежурной части) – для обеспечения производства неотложных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий непосредственно после поступления сообщения о преступлении, в составе:

• следователя или дознавателя (в зависимости от подследственности преступления);

• сотрудников оперативных подразделений, полиции общественной безопасности, экспертно-криминалистических подразделений;

• при необходимости – инспектора-кинолога и иных.

Основное предназначение дежурных СОГ – оперативное реагирование на сообщение о преступлениях, производство неотложных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий по «горячим следам».

Количество СОГ, график их работы определяет начальник горрайоргана внутренних дел, исходя из штатной численности и оперативной обстановки. СОГ создается приказом начальника ОВД по предложению руководителей следственных органов, криминальной полиции, полиции общественной безопасности, либо по собственной инициативе.

Специализированная (постоянно действующая) – для обеспечения эффективного взаимодействия подразделений органов внутренних дел в процессе производств расследования по конкретному уголовному делу, а также по отдельным категориям преступлений: тяжких и особо тяжких, прошлых лет, серийных и других, в том числе тех, по которым лица, совершившие преступления, не установлены.

При создании СОГ возникают трудности не только процессуального, но и организационного характера: сложно выделить необходимое количество следователей и оперативных сотрудников, освободив и тех и других от остальных (не связанных с деятельностью группы) обязанностей; обеспечить группу всем необходимым для работы (транспорт, связь, рабочее место и т. п.); не отрывать членов СОГ от работы до завершения работы по уголовному делу

К сожалению, трудности с созданием и деятельностью СОГ встречаются и при расследовании дел о преступлениях, связанных с кражами (<основной причиной малой эффективности СОГ является низкий профессиональный уровень как сотрудников органов дознания, так и предварительного следствия).

Орган дознания, получивший оперативно-розыскным путем информацию, относящуюся к расследуемому преступлению или иным фактам преступной деятельности обвиняемых (подозреваемых), проходящих по делу, своевременно знакомит с нею следователя, принимая меры, исключающие разглашение источников и способов ее получения.

Организационно процесс использования оперативно-розыскных данных в расследовании происходит в следующих формах взаимодействия следователя с сотрудниками оперативных подразделений:

• совместные анализ и оценка исходной оперативно-розыскной информации, принятие решения о формах и способах ее проверки, о заведении дела оперативного учета;

• совместный анализ информации, полученной по делу оперативного учета, планирование оперативно-розыскных мероприятий, проведение которых необходимо для решения вопроса о возбуждении уголовного дела;

• совместное решение вопроса о возбуждении уголовного дела по оперативно-розыскным материалам, свидетельствующим о наличии признаков преступления;

• создание по возбужденному уголовному делу следственно-оперативной группы с включением в ее состав участвовавших в ней оперативных сотрудников, а также сотрудников иных служб;

• совместное обсуждение перечня вопросов, подлежащих выяснению с использованием оперативно-розыскных методов и средств;

• совместное составление плана первоначальных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, либо согласование отдельно разработанных планов раскрытия и расследования преступления;

• совместное обсуждение результатов выполнения плановых мероприятий, разработка дополнительного плана следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий;

• обмен текущей информацией о результатах проведения следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий.

Расследование рассматриваемых нами преступлений, тесно связано с оперативно-розыскной деятельностью.

Формы взаимодействия следователя и оперативных служб могут быть как процессуальными, так и организационными, причем они так тесно связаны между собой, что иногда выступают в обеих ипостасях. Кратко и достаточно условно их можно распределить следующим образом.

Процессуальные формы

Поручения и указания следователя органам дознания о производстве следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий; оказание следователям содействия в расследовании преступлений; уведомление следователя о результатах ОРМ.

Организационные формы

• создание и деятельность СОГ;

• взаимодействие органов предварительного следствия и сотрудников оперативных подразделений (согласованное планирование; взаимный обмен информацией).

Эффективное использование в расследовании результатов ОРД возможно в тех случаях, когда налицо:

• четкое представление о цели и задачах взаимодействия;

• согласование следственных и оперативных действий на основе совместных планов оперативно-розыскных и следственных мероприятий;

• постоянная взаимная информация о результатах следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий путем личного ознакомления следователей с материалами оперативно-розыскной деятельности, а также оперативных сотрудников – с материалами уголовных дел;

• постоянное корректирование совместных планов на основе поступления новых следственных и оперативных данных; контроль за расследованием и ОРД.

Заключение

Меры по повышению эффективности расследования

Совершенствование методического и организационного обеспечения раскрытия, расследования и предупреждения данного вида преступлений против собственности, в том числе:

• разработка более современных методик выполнения следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий по делам о кражах с учетом имеющегося положительного опыта и системных недостатков в работе органов предварительного следствия и оперативных подразделений органов внутренних дел;

• создание специализированных подразделений (в том числе введение специализации сотрудников);

• совершенствование системы профессиональной подготовки, в т. ч. посредством введения практики проведения деловых игр, тестирования обучающих;

• использование в полом объеме возможностей ЕИТКС ОВД, экспертно-криминалистических подразделений органов внутренних дел, а также ведомственного научного обеспечения (ВНИИ МВД РФ и др.) в исследовании проблем расследования анализируемых преступлений и выработке наиболее эффективных мер борьбы с ними и др.

Вопросы к семинарским занятиям

1. Уголовно-правовая и криминалистическая характеристики краж.

2. Особенности осмотра места происшествия.

3. Допрос потерпевших и свидетелей.

4. Допрос подозреваемого и его освидетельствование.

5. Производство иных следственных действий: предъявление для опознания; обыск; проверка показаний на месте; следственный эксперимент.

6. Взаимодействие следователя с сотрудниками оперативных подразделений.

Список нормативных правовых актов и литературы

Нормативные правовые акты

1. Федеральный закон от 22 июля 2005 г. № 116-ФЗ «Об особых экономических зонах в Российской Федерации» (с изменениями и дополнениями).

2. Федеральный закон от 30.06.2006 г. № 93-ФЗ «О внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации по вопросу оформления в упрощенном порядке прав граждан на отдельные объекты недвижимого имущества». Принят Государственной Думой 16 июня 2006 г. Одобрен Советом Федерации 23 июня 2006 г. (в ред. Федеральных законов от 13.05.2008 г. № 66-ФЗ, от 17.07.2009 г. № 174-ФЗ, от 21.12.2009 г. № 334-ФЗ).

3. Уголовный кодекс Российской Федерации от 13 июня 1996 г. № 63-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации -17 июня 1996 г. № 25 Ст. 2954 (с изменениями и дополнениями по состоянию на 11.07.2015 г.).

4. Уголовно-процессуальный кодекс РФ от 18 декабря 2001 г. № 174-ФЗ // Российская газета. 22 декабря 2001 г. № 249 (с изменениями и дополнениями по состоянию на 11.07.2015 г.).

Литература

1. Белкин Р. С. Криминалистика: Учебник для вузов. – М., 2003.

2. Белоусов А. В. Особенности организации следователем взаимодействия при расследовании и раскрытии краж, совершаемых на железнодорожном транспорте из одежды, сумки или другой ручной клади, находившихся при потерпевшем // Бизнес в законе. 2012. № 1. С. 122–125.

3. Бойцов А. И. Преступления против собственности. – СПб., 2006.

4. Бражников Д. А., Майоров А. В., Соколов А. М. Организационно-тактические основы деятельности органов внутренних дел по противодействию карманным кражам: Учебно-практическое пособие. – Челябинск, 2008.

5. Вандер М. Б. Использование микрочастиц при расследовании преступлений. – СПб., 2001.

6. Возгрин И. А. Введение в криминалистику: История, основы теории, библиография. – СПб., 2003.

7. Егер У. Б. Техника профессионального карманника / Пер., вступ. ст. А. Балабухи. – СПб., 1997.

8. Исмагилов Р. Г. Кража чужого имущества. – М., 2001.

9. Карпова Н.А. Некоторые особенности личности преступника, совершающего «карманную кражу» // Российский следователь. 2006. № 8. С. 22–27.

10. Луценко О. А. Ситуация расследования: следственная или криминалистическая? // Наука и образование: хозяйство и экономика; предпринимательство; право и управление. 2011. № 1. С. 96–99.

11. Майоров А. В. Криминологическая характеристика карманных краж и меры по их предупреждению: Учебное пособие. – Челябинск, 2006.

12. Макаренко Е. И., Снигирев А. П.. Раскрытие, расследование и предупреждение краж из квартир. – Харьков, 2006.

13. Паньков Ф. И. Характерные особенности выявления карманных краж // Юридическая мысль. 2007. № 5. С. 88–89.

14. Радаев А. Ю. Особенности раскрытия карманных краж: Методические рекомендации. – Краснодар, 2008.

15. Расследование отдельных видов преступлений: Учебное пособие / Баев О. Я. и др. – Воронеж, 1986.

16. Руководство для следователей / Под общ. ред. В. В. Мозякова. – М., 2005.

17. Савельева М. В., Смушкин А. Б. Криминалистика: Учебник. – М., 2009.

18. Смахтин Е. В., Белоусов А. В. Способы совершения краж на железнодорожном транспорте из одежды, сумки или другой ручной клади, находившихся при потерпевшем // Юридическая наука и правоохранительная практика. 2011. № 4. С. 56–62.

19. Сологуб Н. М., Евдокимов С. Г., Данилова Н. А. Хищения в сфере экономической деятельности: механизм преступления, его выявление, организация расследования. – М., 2002.

20. Тарасик Н. М. Особенности первоначального этапа расследования кражи на водном транспорте // Актуальные вопросы уголовного судопроизводства и криминалистики: Сб. научных статей / Академия управления МВД России. – М., 2007.

21. Уланова Ю. Ю. Проблемы судебной практики по делам о кражах из одежды, сумки или другой ручной клади, находившихся при потерпевшем (и. «г» ч. 2 ст. 158 УК РФ) // Закон. 2007. № 2. С. 177–178.

22. Фалеев М. Карманники в тоннеле. Воров и грабителей в метро выявляют специальные системы наблюдения // Российская газета. 14.05.2009.

23. Шурухнов Н. Г. Расследование краж: Учебное пособие. – М., 2004.

Тема 3
Методика расследования мошенничества

1. Общее понятие мошенничества по российскому законодательству.

2. Криминалистическая характеристика мошенничества.

3. Особенности расследование мошенничества в сфере предпринимательской деятельности.

3.1. Первоначальный этапа расследования.

3.2. Возбуждение уголовного дела и первоначальный этап расследования мошенничества, связанного с использованием поддельных документов.

3.3. Возбуждение уголовного дела и первоначальный этап расследования мошенничества, связанного с нецелевым использованием денежных средств.

3.4. Возбуждение уголовного дела и первоначальный этап расследования мошенничества в банковской и кредитной сферах.

4. Последующий этап расследования мошенничества, связанного с использованием поддельных документов.

Введение

Вопросы борьбы с экономической преступностью, в т. ч. с мошенническими действиями, становятся все более актуальными. Мошенничество приобретает все большие масштабы и проявляется в новых формах.

Если ранее преобладало мошенничество с использованием различных предметов (карт, наперстков, денежных «кукол»), выражалось в обмане при обещании доставить вещь, за которую получен аванс, произвести работы и т. п. (материальный ущерб от них был сравнительно невелик), то теперь получает распространение так называемое мошенничество «белых воротничков», их все чаще совершают руководители, ответственные работники фирм, предприятий и даже должностные лица государственных органов.

Ущерб от мошенничества исчисляется миллионами и миллиардами рублей. Учитывая тенденцию роста количества таких преступлений, можно полагать, что борьба с ними является одной из первостепенных задач деятельности правоохранительных органов.

Статистика неумолимо свидетельствует о росте числа совершаемых мошеннических действий. Так, если в 1989 г. в бывшем СССР таких преступлений зарегистрировано свыше 15 тыс., то в 2014 г. в России зарегистрировано 1 млн 118,2 тыс. таких преступлений – рост на 11 % (части 2–4 ст. 159 УК РФ), установлено более 50 тыс. совершивших их лиц. Ущерб от них составил 1 млрд 228 млн 506 тыс. руб.

Ущерб от мошенничества, не только в России, но и во всем мире, огромен. Например, в США, по данным ФБР ежегодный ущерб от мошенничества определяется в размерах от 60 до 200 млрд долларов.

К причинам этого явления можно отнести:

• общее ослабление государственного контроля в сфере экономики;

• попустительство руководителей частных фирм и должностных лиц государственных органов;

• нестабильная экономическая ситуация;

• нечеткость правил ведения предпринимательства;

• часто меняющаяся нормативная база в области налоговых и финансово-кредитных отношений, в области торговли.

1. Общее понятие мошенничества по российскому законодательству

Мошенничество – хищение чужого имущества или приобретение права на чужое имущество путем обмана или злоупотребления доверием. Относится к преступлениям против собственности, уголовная ответственность за которое предусмотрена ст. 159 УК РФ.

Квалифицирующими признаками данного преступления являются:

• совершение мошенничества группой лиц по предварительному сговору, а равно с причинением значительного ущерба (в соответствии в примечанием к статье 158 УК РФ таковым ущербом может быть сумма не менее 2 тыс. 500 рублей) – ч. 2 ст. 159 УК РФ;

• совершенное лицом с использованием своего служебного положения, а равно в крупном размере (стоимость имущества на сумму свыше 250 тыс. рублей) – ч. 3 ст. 159 УК РФ;

• совершенное организованной группой либо в особо крупном размере (стоимость имущества на сумму один и более млн рублей) – ч. 4 ст. 159 УК РФ.

С 10 декабря 2012 г. в России вступил в силу Федеральный закон от 29 ноября 2012 г. № 20-ФЗ «О внесении изменений в Уголовный кодекс РФ и отдельные законодательные акты РФ», устанавливающий уголовную ответственность за конкретные виды мошенничества в сфере предпринимательства.

Данный Закон дополняет УК РФ новыми статьями:

159.1 «Мошенничество в сфере кредитования»;

159.2 «Мошенничество при получении выплат»;

159.3 «Мошенничество с использованием платежных карт»;

159.4 «Мошенничество в сфере предпринимательской деятельности»;

159.5 «Мошенничество в сфере страхования»

159.6 «Мошенничество в сфере компьютерной информации».

Таким образом, эти статьи УК разделяют мошенничество на отдельные составы преступлений в зависимости от сферы действия.

Данные новые составы преступлений предусматривают такие квалифицирующие признаки, как:

• причинения значительного ущерба гражданину;

• совершения преступления группой лиц по предварительному сговору;

• совершения преступления лицом с использованием своего служебного положения;

• а равно в крупном размере, совершенные организованной группой либо в особо крупном размере.

Действующая редакция части 4 статья 159 УК РФ дополнена новым квалифицирующим признаком – «мошенничество, повлекшее лишение права гражданина на жилое помещение» (независимо от его стоимости), а в части 3 данной статьи УК РФ увеличены размеры штрафа.

В Примечании к ст. 159.1 УК РФ указано, что крупным размером в статьях 159.1, 159.3-159.6 признается стоимость имущества, превышающая 1 млн 500 тыс. руб., а особо крупным – 6 млн руб.

Для исключения практики возбуждения «заказных» уголовных дел все виды мошенничества, присвоение или растрата, а также причинение имущественного ущерба путем обмана или злоупотребления доверием отнесены к делам частно-публичного обвинения, то есть они возбуждаются только по заявлению потерпевшего.

Условие – указанные деяния совершены индивидуальным предпринимателем или членом органа управления коммерческой организации при ведении бизнеса (исключение составляют случаи причинения вреда государственным (муниципальным) компаниям или совершение этих деяний в отношении государственного (муниципального) имущества.

Лиц, подозреваемых или обвиняемых в мошенничестве (независимо от его вида), нельзя заключать под стражу, если эти преступления совершены в сфере предпринимательской деятельности.

Также вводится уголовная ответственность за фальсификацию сотрудником силовых ведомств результатов оперативно-розыскной деятельности, если это было сделано в целях уголовного преследования лица, заведомо непричастного к преступлению, либо чтобы причинить вред чести, достоинству и деловой репутации.

При проведении гласных оперативно-розыскных мероприятий предусмотрена возможность копирования информации с изъятых электронных носителей. Такое право предоставлено не только владельцу носителя, но и обладателю содержащихся на нем данных.

Это также касается случаев проведения обыска и выемки в ходе предварительного расследования.

2. Криминалистическая характеристика мошенничества

Чаще всего при совершении мошеннических действий предметом преступного посягательства являются деньги.

В других случаях мошенники завладевают промышленными товарами, валютой, ценными бумагами, недвижимостью, ювелирными изделиями, произведениями искусства.

Способы мошенничества самые разнообразные. К числу издавна известных относятся следующие способы обмана и злоупотребления доверием:

• шулерство при игре в карты, а также других азартных играх «наперсток», «кости», рулетка);

• продажа фальшивых драгоценностей;

• использование денежных средств и вещевых «кукол»;

• неэквивалентный размен денежных купюр;

• поборы под видом представителей контролирующих или правоохранительных органов и т. д.

В последнее время к наиболее распространенным способам мошенничества относятся:

• получение банковских кредитов по поддельным документам;

• создание «лжефирм» для привлечения средств населения с последующим их присвоением;

• фиктивные сделки с жильем (продажа, обмен, аренда, залог и т. д.);

• использование чужих или поддельных кредитных пластиковых карточек для получения денег в банкоматах или приобретения товаров в торговых предприятиях;

• обман при обмене валюты, оформлении загранпаспортов, продаже необеспеченных акций и суррогатов ценных бумаг;

• использование современных информационных технологий (в том числе, сети Интернет).

В зависимости от способов и других обстоятельств мошенничество совершается на улицах, в частных квартирах, помещениях фирм, магазинов и др.

Элементы криминалистической характеристики мошенничества:

1) типичные следственные ситуации применительно к данному виду преступлений;

2) сведения о предмете преступного посягательства;

3) совокупность данных, характеризующих способ его совершения;

4) совокупность данных о материальных следах преступления, их особенностях и локализации;

5) совокупность сведений о типичных реальных последствиях той или иной группы преступлений;

6) обобщенные данные о:

• связях преступлений между собой;

• способах сокрытия преступлений;

• криминалистических особенностях соучастия в преступлении;

• наиболее распространенных мотивах и целях преступления;

7) совокупность сведений о типичных обстоятельствах, способствующих совершению данной группы преступлений.

Относительно криминалистической характеристики мошенничества особенно важными элементами являются:

• типичные следственные ситуации;

• сведения о предмете преступного посягательства;

• совокупность данных, характеризующих способ его совершения;

• сведения о личности преступника.

Типичные следственные ситуации

Расследование преступления осуществляется в конкретных условиях времени, места, окружающей его среды, взаимосвязях с другими процессами объективной действительности, поведением лиц, оказывающихся в сфере уголовного судопроизводства, и под воздействием иных, порой остающихся неизвестными для следователя, факторов.

Такая сложная система взаимодействий образует в итоге ту конкретную обстановку, в которой действуют следователь и иные субъекты, участвующие в доказывании, и в которой протекает расследование конкретного преступления. Эта обстановка получила название «следственная ситуация».

Следственные ситуации по делам о мошенничестве:

1. Мошенничество в сфере здравоохранения

Преступник вступает в сговор с работниками органов здравоохранения (больниц, поликлиник) с целью получения подложного больничного листа для последующего предъявления такового к оплате из кассы предприятия.

При этом преступники предпринимают меры по сокрытию преступления, внося не соответствующие действительности сведения в официальные документы (амбулаторная карта).

Они убеждены в своей безнаказанности и не склонны после совершения преступления менять место жительства, уничтожать документы их компрометирующие.

2. Нецелевое использование денежных средств

Мошенник заключает с рабочими бригадами фиктивные договоры подряда с целью строительства индивидуального жилого дома на средства, выделенные районной администрацией.

При этом в официальных бухгалтерских документах указывается, что деньги были истрачены по назначению.

Преступник в данном случае действует в одиночку, не пытается скрыться, однако при обнаружении признаков раскрытия совершенного преступления принимает меры к уничтожению компрометирующих документов.

3. Мошенничество в сфере предпринимательской деятельности

Мошенник заключает договоры поставки, аренды, купли-продажи, получает деньги по предоплате и скрывается, уничтожая возможные источники доказательственной информации и не оставляя практически никаких следов.

Следствие в этом случае, как правило, сталкивается с действиями профессиональных преступников, что затрудняет расследование.

4. Мошенничество в банковской сфере

Преступники, действуя в соучастии, путем обмана похищают крупные суммы денежных средств из учреждений банковской системы. При этом в состав организованной группы, как правило, входят:

• работник банка, подделывающий платежные документы;

• организатор и руководитель, устанавливающий связи с иными кредитными организациями для незаконного перечисления туда денежных сумм;

• лицо, ответственное за налаживание знакомств организатора с влиятельными лицами с целью сокрытия преступления.

Руководитель группы при первых признаках раскрытия преступного деяния, как правило, скрывается, уничтожает доказательства его участия в преступлении.

5. Мошенничество с использованием современных информационных технологий (в т. ч. сети Интернет)

Способ № 1. Знакомства по Интернету – через сайты знакомств и электронную почту.

Представляясь молодыми женщинами и вовлекая потенциальных жертв в личное общение, мошенники просят перевести денежные средства для поездки к последнему. Жертва переводит денежные средства на указанный счет.

Перевод денежных средств осуществляется с использованием так называемых «денежных мулов» или «финансовых агентов» (денежные курьеры, которые формируют основу для передачи преступных доходов от жертвы преступнику. Их основная роль – открыть счет или предоставить данные о своем уже открытом счете).

При получении денежных средств мошенники удаляют учетную запись с сайта знакомств.

Способ № 2. Социальный инжиниринг – метод проникновения в защищенные системы, основанный на использовании социальной психологии). Используется с применением компьютера или телефона для кражи персональных данных.

Алгоритм мошеннических действий следующий:

1. Лицо звонит по телефону сотруднику компании под видом представителя службы технической поддержки с целью получения индивидуального пароля, необходимого «для решения проблемы в компьютерной системе сотрудника».

2. Лицо, представляясь служащим компании, звонит в службу технической поддержки, и, ссылаясь на то, что забыл пароль, получает индивидуальный пароль лица, от имени которого осуществил звонок, меняет его на свой, получая доступ к информации.

Способ № 3. Фишинг – вид интернет-мошенничества, целью которого является получение доступа к конфиденциальным данным пользователей – логинам и паролям.

Это достигается путем проведения массовых рассылок электронных писем от имени популярных брендов, а также личных сообщений внутри различных сервисов, например, от имени банков («Ситибанк», «Альфа-банк» и др.) или внутри социальных сетей («Одноклассники. ru» и др).

После того, как пользователь попадает на поддельную страницу, мошенники убеждают его ввести свои логин и пароль, которые он использует для доступа к определенному сайту, что позволяет получить доступ к банковским счетам.

Способ № 4. Распространение вредоносного программного обеспечения, которое блокирует возможность пользоваться компьютером или делает его использование «некомфортным» (половина экрана закрыта изображением с требованием отправить СМС на короткий номер).

Для разблокирования компьютера необходимо получить код, направив платное СМС по указанному номеру, однако отправка СМС на платный номер не гарантирует разблокировку компьютера.

Предмет преступного посягательства

Документы, содержащие имущественные права, нередко бывают предметом различных мошеннических операций.

С момента получения мошенником документа, на основании обладания которым он приобретает право на имущество, преступление признается оконченным независимо от того, удалось ли мошеннику получить по нему соответствующее имущество в натуре или в денежном выражении.

Все вышесказанное полностью относится к предмету отдельных видов мошенничества. В частности, мошенничеству:

• в сфере предпринимательства, связанному с нецелевым использованием денежных средств;

• в банковской и кредитной сферах;

• в сфере здравоохранения.

При осуществлении мошенничества в сфере здравоохранения предметом преступных действий выступают больничные листы и амбулаторные карты «больных», в которые заносятся ложные сведения, на основании которых мошенники получают право на денежные выплаты за период нетрудоспособности.

Важно отметить, что в этом случае, как правило, за основу берется подлинный бланк больничного листа и подлинная же амбулаторная карта, а затем преступники вносят в них не соответствующие действительности сведения (либо не вносят сведения, которые должны быть внесены), подделывают подписи либо оформляют их обманным путем, таким же путем учиняют на них печати, т. е. осуществляют частичную подделку документов.

В случае мошенничества в сфере предпринимательства и мошенничества, связанного с нецелевым использованием денежных средств, спектр фальсифицируемых документов много шире, причем, в отличии от первого вида, преступники применяют как частичную, так и полную подделку.

К таким документам относятся: вышеназванные страховые полисы, завещания, ценные бумаги, а также различного рода платежные документы, договоры на выполнение работ или оказание услуг, договоры купли-продажи, поставки товаров, доверенности, кредитовые авизо, чеки, проектно-сметная документация.

Способ совершения мошеннических действий

Важным элементом криминалистической характеристики мошенничества, составляющим его специфику и отличающим от других видов преступлений, является способ его совершения.

В соответствии с законом, мошенничество совершается путем обмана или злоупотребления доверием.

В литературе также говорится о способах обмана и злоупотребления доверием. Приводятся различные классификации таковых.

В различных источниках выделяются следующие виды наиболее распространенных таких посягательств на государственное или общественное имущество:

• незаконное получение государственных пенсий либо других выплат в органах социального обеспечения с помощью различного рода фиктивных документов, которые выдаются должностными лицами соответствующих организаций в виде «дружеских» или «родственных» услуг, а иногда и за взятку;

• хищение бланков документов и их подделка самими мошенниками;

• представление заведомо ложных сведений с помощью и от имени других лиц (например, засвидетельствование в судебном порядке на заседании одним лицом заведомо ложных сведений о трудовом стаже другого лица и т. и.);

• приобретение тех или иных товаров в кредит с последующим уклонением от выплаты оставшейся суммы их стоимости (при этом мошенники пользуют фиктивные или краденые документы: паспортами, справками и др.);

• получение вещей напрокат по подложным или краденым документам с последующим присвоением этих вещей; обман кассира торгового предприятия при размене крупных купюр денег или при покупке какой-либо вещи.

К способам посягательства на личное имущество относятся:

• вручение покупателю подложного предмета, внешне похожего на предназначавшийся к сделке купли-продажи; продажа изделий из обычных цветных металлов или из шлифованного стекла вместо изделий из благородных металлов или драгоценных камней;

• обсчет при размене крупных денежных купюр или при покупке вещи; получение денег под предлогом оказания помощи в приобретении товара;

• нечестная игра в карты, гадание, ложное знахарство; выдача себя за другое лицо (например, за сотрудника полиции) с последующим производством обыска, изъятием денег и иных ценностей.

Ю. Б. Вараскин выделяет следующие виды мошенничества:

• растраты и хищения наемных работников (например, воровство «черного нала» из кассы фирмы), уверенных, что никто не знает сколько денег всего в кассе;

• дача клиентами и покупателями работникам фирм «премий» наличными, «комиссионных» за то, что получают товары по заниженным ценам;

• манипуляции руководителей предприятий с финансовой отчетностью, имеющие целью убедить акционеров, что финансовое положение компании лучше, чем на самом деле;

• предложение инвестировать проекты, по которым инвесторы не только не получают дохода, но и вообще не возвращают деньги;

• завышение поставщиками количества проданных товаров, предоставление бракованных товаров или задержка оплаченных⁷.

Совершению такого рода мошеннических действий способствует предоплата.

Наиболее развернутую классификацию дает авторский коллектив под руководством Н. А. Селиванова и В. А. Снеткова⁸:

• использование имитированной вещи («куклы»), продаваемой преступником под видом дорогостоящей вещи;

• продажа изделия из цветного металла или стекла под видом изделия из благородного металла либо драгоценного металла либо драгоценного камня;

• создание видимости большой суммы денег, оплачиваемой мошенником за покупаемую вещь;

• применение шулерских приемов при игре в наперсток; получение аванса по трудовому договору с намерением его использования без выполнения соответствующей работы;

• выдача банком векселей, чеков, гарантийных писем, не обеспеченных соответствующими активами; учреждение лжефирмы, лжебанка или страховой компании для осуществления манипуляций с денежными средствами, получения обманным путем денег и их присвоения;

• открытие в банке дополнительного расчетного счета с целью сокрытия доходов от налогообложения и невозвращения долгов, без предоставления всех необходимых документов;

• внесение искажений в компьютерную программу с целью занижения сумм, начисляемых на банковские счета, и присвоение разницы между перечисленными и фактически начисленными суммами;

• манипуляции с кредитными авизо: приобретение бланков авизо и платежного поручения обманным путем, направление в банк плательщика подложных документов по почте, телеграфу, телетайпу или с нарочным;

• вступление в сговор с работниками банка-получателя с целью зачисления переводимых по авизо средств на расчетный счет родственника, друга, знакомого и о выдаче наличных денег под предлогом оказания беспроцентной финансовой помощи; совмещение плательщика и получателя в одном лице;

• манипуляции с пластиковыми расчетными карточками: после кражи или случайной находки карточки осуществляется замена подписи ее владельца своей с предварительным замазыванием чужой подписи белой краской или заклеиванием полоской белой бумаги; завладение бланком пластиковой дебетовой кредитной карточки (при сговоре с работником контролирующего органа) и ее подделка;

• получение за вознаграждение от работника банка сведений о держателе крупного счета, воспроизведение в своей карточке кода номеров, фамилии, имени, отчества указанного держателя счета и образца его подписи;

• подделка карточки путем срезания рельефных знаков и наклеивания новых либо путем соскабливания с рельефных знаков краски, проглаживания их утюгом или помещения под пресс и выдавливание при помощи него новых букв и цифр;

• сокрытие факта отпадения оснований для получения каких-либо материальных льгот, например, намеренное не сообщение о смерти ребенка, на которого продолжает выплачиваться пособие.

Особенностью последней приведенной классификации, в отличии от двух других, является ее наибольшее соответствие современным условиям ведения экономической деятельности.

В частности, выделяется, появившееся сравнительно недавно:

• мошенничество с применением пластиковых поддельных карточек;

• мошенничество в сфере банковской деятельности, компьютерное мошенничество.

Изложенные особенности криминалистической характеристики рассматриваемой группы преступлений определяют специфику предмета доказывания по этим делам.

Обстоятельства, подлежащие доказыванию:

• имело ли место мошенничество;

• место, время, условия, способствующие совершению мошенничества; кто был очевидцем преступления;

• наличие преступного умысла;

• предмет мошенничества (что было присвоено); какая сумма денег была незаконно получена мошенниками;

• объект посягательства (государственная или общественная организация, коммерческая структура, частное лицо);

• данные о личности преступника (место работы, трудовая характеристика, судимость, мотивы, приемы преступления, роль в преступной группе, какие преступления им ранее были совершены);

• данные о потерпевшем, обстоятельства контактов с мошенником;

• обстоятельства, способствовавшие совершению преступления.

Если мошенничество совершено под прикрытием юридического лица, установлению также подлежат:

• правовая форма такого лица, наличие лицензии на осуществление проведенных сделок и операций;

• соблюдение правил выпуска и обращения ценных бумаг, валютного, таможенного и иного законодательства и т. д.

Сведения о субъекте мошеннических действий

Обращаясь к криминалистической характеристике субъекта мошенничества, необходимо привести общую классификацию мошенников, содержащуюся в одном из источников и основанную на детальном изучении практики.

Она имеет следующий вид:

• не имеющие постоянного места жительства и работы мошенники-гастролеры, совершают преступления в группе лиц и немедленно скрываются с места совершения преступления, в связи с чем их трудно разыскать;

• неоднократно судимые за мошенничество и другие преступления против собственности мошенники-рецидивисты;

• совершающие в основном мелкие мошенничества, чаще всего их жертвами становятся частные лица;

• мошенники «по ошибке», впервые совершающие такие преступления, часто под влиянием других граждан или определенной ситуации, хотя и не судимые, но совершающие «длящиеся мошенничества».

При рассмотрении субъекта некоторых видов мошенничества, например, мошенничества в сфере здравоохранения, выясняется, что преступник не осознает противоправности совершаемого преступления.

3. Особенности расследование мошенничества в сфере предпринимательской деятельности

3.1. Первоначальный этап расследования

На данном этапе расследования возникают следующие следственные ситуации.

Прием № 1. Внесение в учредительные документы, необходимые для регистрации предприятия, искаженных сведений об учредителях (руководителях), в том числе, путем использования похищенных (утраченных) паспортов граждан. После получения предоплаты, преступники скрываются.

Так, в г. Новосибирске, два гражданина по паспорту бомжа зарегистрировали в местных органах власти частное предприятие.

Затем они дали объявление, что по вполне умеренным ценам, в очень короткие сроки (не более недели) могут поставить различные товары, указали свой номер телефона в гостинице и стали ждать звонков. Поскольку предложенные условия были явно выгодными, тут же появилось большое количество предложений.

Представителям фирм, «клюнувших» на рекламу, аферисты вежливо и подробно объясняли все детали и условия поставок. С желающими заключить договор назначались встречи, на которых быстро и по-деловому решались вопросы, стороны заключали договор со 100 % предоплатой.

Руководители фирм, пожелавшие приобрести «выгодный» товар, перечисляли на расчетный счет частного предприятия мошенников денежные средства и ждали скорого поступления товара.

Не дождавшись поставок товара, клиенты звонили по указанному в рекламе телефону, никто не отвечал (мошенники сняли комнату всего на один месяц и указали в рекламе номер имеющегося в ней телефона).

Данная следственная ситуация обуславливает необходимость организации масштабных ОРМ с целью задержания мошенников-гастролеров. При этом не следует обращаться за помощью к средствам массовой информации, поскольку преступники, узнав о розыске, могут усилить меры предосторожности.

Прием № 2. Регистрация предприятий на подставные адреса.

Ежегодно только в Москве регистрируется более 30 тыс. предприятий, но не все из них приобретают офисное помещение.

Ряд малых, частных и других предприятий в качестве юридического адреса фирмы указывают либо свой домашний адрес, либо адрес того места, где арендуют помещение, в т. ч. на условиях субаренды. Эти адреса мошенники меняют для затруднения их розыска.

В других ситуациях указанная в адресе квартира обменивается или продается. Часто злоумышленники специально меняют арендуемые в качестве офисов помещения, не ставя при этом в известность ни регистрационные, ни налоговые органы, а также своих партнеров по сделкам.

Иногда аферисты договариваются с владельцами жилья о том, что адрес их квартиры будет указан в качестве юридического адреса предприятия.

Прием № 3. Изготовление поддельных печатей, уставов и других документов, в том числе путем использования ксерокопий подлинных документов с их последующей фальсификацией.

Так, некий гражданин, будучи генеральным директором творческо-производственного объединения (далее – «ТПО»), составил подложные документы о якобы произведенной регистрации двух малых предприятий и их уставов. Для изготовления фальшивки он использовал ксерокопии документов ТПО, куда внес изменения.

Изготовленные таким образом «документы» он передал своим сообщникам, которые и предъявляли их клиентам.

Прием № 4. Использование реквизитов распавшихся предприятий с согласия их руководителей, введенных в заблуждение.

Так, в Санкт-Петербурге, «распалось» одно Закрытое акционерное общество (далее – «ЗАО»). Воспользовавшись прекращением его деятельности, руководитель одной организованной группы⁹ убедил председателя правления не ликвидировать свое ЗАО, а передать все дела ему, якобы «для присоединения к совместному предприятию».

При этом он обещал председателю ЗАО погасить взятую им банковскую ссуду и внести платежи по другим долгам.

Председатель, не зная об истинных намерениях мошенника, согласился на эти условия и передал ему документы и печать ЗАО, после чего эта ОГ совершила еще ряд мошеннических действий.

Прием № 5. Сообщение ложных сведений путем подделки личных документов, визитных карточек и др.

Прием № 6. Регистрация предприятий по ненадлежащим образом оформленным, недействительным документам в сговоре с должностными лицами государственных органов, осуществляющих регистрацию предприятий.

Прием № 7. Похищение регистрационных документов существующих предприятий и открытие на их основании расчетных счетов в банках. Законодательство допускает иметь дополнительные расчетные счета в различных банках, и мошенники по чужим документам открывают свой счет, указывают его партнерам, а после поступления денежных средств присваивают их и скрываются.

При осуществлении мошенничества, связанного с нецелевым использованием денежных средств, усилия преступников направлены на фальсификацию подлинных документов и придание своим действиям видимости мнимой законности. Так, В. для придания благовидности своим незаконным действиям подделывала подписи ответственных должностных лиц и предъявляла такие договоры руководителям строительных бригад с целью незаконного строительства своего дома.

Мошенничество в сфере банковской деятельности связано с хищением путем подделки кредитовых авизо с последующей фальсификацией сопутствующих документов, а также самих авизо.

Механизм преступления является во многом обусловленным наличием в составе преступной группы профессионала банковского дела согласившегося на совершение незаконных действий. Например, по одному из уголовных дел на основе похищенных преступником 12 подлинных платежных поручений его сообщниками было изготовлено 7 поддельных платежных поручений.

В подтверждение того, что они являются подлинными и прошедшими проверку, на всех 12 платежных поручениях были учинены поддельные подписи.

Затем поддельные платежные поручения передавались согласно установленному порядку бухгалтеру, который, не подозревая о совершаемом хищении, передал их в вычислительный центр банка.

После этого были оформлены кредитовые авизо, произведено отправление денежных средств не по назначению.

Как видно из данного примера, мошенники, при осуществлении преступных действий стараются придать им вид законных операций, что существенно затрудняет расследование.

При этом преступниками причиняется значительный ущерб имущественным интересам государства.

3.2. Возбуждение уголовного дела и первоначальный этан расследования мошенничества, связанного с использованием поддельных документов

Основанием для возбуждения уголовного дела, как правило, являются специальные проверки бухгалтерии, проводимые сотрудниками органов внутренних дел.

При его расследовании установлению подлежат следующие обстоятельства:

• происхождение поддельного документа, установление должностных лиц, ответственных за сохранность и выдачу такого документа;

• порядок выдачи этих документов и особенностей их документооборота;

• установление времени выдачи или кражи бланка документа, который был впоследствии подделан;

• установление лиц? получивших бланки либо похитивших их;

• установление способов и степени подделки, подделки документа, если таковая имела место, а также суммы причиненного ущерба.

На первоначальном этапе расследования крайне важно обеспечить его оперативность в проведении неотложных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий.

Данный вид мошенничества характеризуется более высоким уровнем подготовки и реализации преступления, повышенной квалификацией преступников, что требует принятия эффективных мер по установлению обстоятельств дела на первоначальном этапе.

При этом расширяется круг поводов для возбуждения уголовного дела. Таковыми, как правило, служат сообщения пострадавших, нередко руководителей предприятий, заключивших с мошенниками «выгодные» договоры на поставку товаров, поверивших в обещания мошенников заплатить сумму кредиторской задолженности при условии передачи прав на ликвидируемое предприятие и т. д.

Факты совершения подобных преступлений также обнаруживаются при проведении проверок правоохранительными органам, главным образом, сотрудниками подразделений Главного управления экономической безопасности и противодействия коррупции МВД России.

При расследовании дел данной категории на первоначальном этапе установлению подлежат следующие обстоятельства:

• характер договоров и сумму, на которую они были заключены с мошенниками;

• обстоятельства места, времени и другие подробности заключения таких договоров;

• реквизиты мошенников, сведения об их возможном месте нахождения и роде занятий;

• установление личностей мошенников, получение сведений, характеризующих их (наличие судимостей, пол, возраст и другие сведения);

• характер и род занятий потерпевших и возможность инсценировки преступления;

• характер предъявленных мошенниками фиктивных документов и установление порядка выдачи, использования и хранения таких документов, а также лиц, ответственных за это;

• установление лиц, пострадавших наряду с заявителями от действий указанных лиц.

Сложность расследования таких преступлений заключается в том, что мошенники, заключив фиктивные договоры и получив деньги в качестве предоплаты, сразу же скрываются в неизвестном направлении, поэтому особую роль в расследовании подобных преступлений играет незамедлительное осуществление оперативно-розыскных мероприятий¹⁰.

При этом важно тактически грамотно сочетать следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия на первоначальном этапе расследования.

Прежде чем приступить к проведению мероприятий, непосредственно направленных на обнаружение скрывшегося преступника, необходимо проверить, не вызвано ли отсутствие подозреваемого в месте его постоянного проживания тем, что он:

• неожиданно скончался;

• заключен под стражу;

• находится на излечении в больнице;

• призван на службу в Вооруженные Силы РФ;

• изменил место жительства.

В случае же, когда достоверно установлено, что обвиняемый скрылся от следствия, можно обойтись без этой подготовительной стадии и приступить к проверке розыскных версий.

Исходные данные для выдвижения розыскных версий во многом определяют успех мероприятий.

Первую группу фактических данных составляют сведения об обстоятельствах, при которых скрылся разыскиваемый, нередко позволяют судить и о некоторых используемых им приемах уклонения от следствия. В частности о том:

• остался ли подозреваемый на легальном или перешел на нелегальное положение;

• принял ли он меры к изменению своей внешности и сменил ли фамилию. Так, если будет установлено, что перед тем, как скрыться, обвиняемый снялся с паспортного и военного учета, то вполне вероятно, что на новом месте жительства он изберет легальный образ жизни.

Преступника, скрывающегося под чужой фамилией, рекомендуется разыскивать и среди лиц, сменивших свои фамилии через органы загса. Особое внимание при этом следует уделять фактам перемены фамилии в связи с регистрацией или расторжением брака.

Вторая группа фактических данных, служащих основой для построения розыскных версий, касается родственных, личных связей скрывшегося преступника.

Эти данные позволяют проверить:

• не скрывается ли разыскиваемое лицо у своих родственников, друзей и знакомых;

• не поддерживает ли оно с ними какую либо связь (переписка, передачи, переводы), проследив за которой можно обнаружить место, где скрывается преступник.

Причем, интересоваться нужно не только «действующими», но и старыми «заброшенными» связями разыскиваемого.

Собирая данные о связях разыскиваемого, нельзя ограничиваться сведениями, содержащимися в его анкете и других документах личного дела.

Много полезного можно получить из показаний свидетелей, сослуживцев и даже родственников преступника, но для этого, разумеется, допросы должны проводиться тактически безупречно. Целесообразно, например, вопрос о связях обвиняемого задавать не специально, а наряду с вопросами по существу дела.

Среди розыскных версий, вытекающих из данных о связях разыскиваемого, иногда необходимо предусмотреть версии, основанные на связях не самого преступника, а близких ему людей.

Третью группу фактических данных, используемых при розыске преступника, составляют сведения о прошлой жизни и деятельности разыскиваемого:

• где он родился, в каких местах проживал;

• на каких предприятиях и по какой специальности работал;

• в какой местности проходил службу в армии и т. д.

Во всех этих местах необходимо организовать его поиски.

Непосредственный розыск преступника предусматривает следующие мероприятия:

• преследование по горячим следам;

• выемка почтово-телеграфной корреспонденции;

• наблюдение за местами предполагаемого появления преступника;

• дача и выполнение отдельных поручений следователя.

Выемка почтово-телеграфной корреспонденции – одно из наиболее эффективных следственных действий при розыске мошенника и осуществляется оно в отношении корреспонденции лиц, с которыми разыскиваемый может поддерживать связь.

Такая связь может быть двухсторонней, а поэтому выемка должна распространяться как на входящую, так и на исходящую корреспонденцию.

Нужно иметь в виду возможность употребления в переписке различных шифров и условных обозначений маршрута следования и местонахождения разыскиваемого.

В целях дешифровки такой корреспонденции рекомендуется вместо выемки ограничиться ее осмотром и снятием копий.

Наблюдение за местами предполагаемого появления преступника может быть осуществлено как лично оперативным сотрудником, следователем, так и с помощью общественности. Однако наиболее надежно поручить такое наблюдение сотрудниками правоохранительных органов.

Отдельное поручение следователя о производстве вне района его действия различных розыскных мероприятий является важным, а порой незаменимым средством проверки розыскных версий.

В тех случаях, когда в поле зрения следователя попадает информация, требующая быстрых и энергичных действий в отдаленных районах, целесообразно, чтобы туда выехал сам следователь или сотрудник взаимодействующего с ним органа дознания.

При осуществлении розыскных мероприятий важным является взаимодействие следователя с органами дознания.

1.Лунев В.В. Преступность XX в. – М., 2007. – С. 9.

2.Волженкин Б. В. Служебные преступления. – М., 2004. – С. 24.

3.Изосимов С. В. Преступления против интересов службы в коммерческих и иных организациях: Автореф. дис… канд. юр. наук. – М., 1998. – С. 76.

4.Горелик А. С., Шишко И. В., Хлупина Г. И. Преступления в сфере экономической деятельности и против интересов службы в коммерческих и иных организациях. – М., 2002.-С.107.

5.Ожегов С. И. Словарь русского языка / Под ред. Н.Ю. Шведовой. – 20-е изд., стереотип. – М.: Рус. яз., 2001. – 821 с.

6.Белкин О.С. Криминалистическая энциклопедия. – 2-е изд. доп. – М.: Мегатрон XXI, 2000.-С. 103.

7.Вараскин Ю. Б. Аферист, мошенник // ЭКО. 1998. № 1. С. 27.

8.Руководство для следователей / Под ред. Н. А. Селиванова, В. А. Снеткова. – М.: Инфра-М, 1997.-С. 123.

9.Далее-«ОГ».

10.Далее – «ОРМ».

Pulsuz fraqment bitdi.

Борьба с преступностью в сфере экономики

И. А. Попов

4,5

6 qiymət

Rəy bildirmək

Fraqment oxumaq

3,90 ₼

Janr və etiketlər

Bakalavr və magistr tələbələri üçün kitablar

Cinayət hüququ

Cinayət-prosessual qanun

Hüquq

Hüquqşünaslar üçün kitablar

Iqtisadi cinayətlər

Magistr dərəcəsi

Universitetlər üçün kitab və dərsliklər

Yaş həddi:

12+

Litresdə buraxılış tarixi:

12 fevral 2018

Yazılma tarixi:

2017

Həcm:

439 səh. 33 illustrasiyalar

ISBN:

978-5-4263-0471-0

Müəllif hüququ sahibi:

МПГУ

Yükləmə formatı:

epub, fb2, fb3, html, ios.epub, mobi, pdf, txt, zip

Kitabı oxu: «Борьба с преступностью в сфере экономики»

Сокращения, принятые в издании

Тема 1
Понятие преступлений в сфере экономики

Введение

1. Содержание понятия «преступление в сфере экономики»

2. Виды преступлений в сфере экономики

3. Виды преступлений против собственности

4. Виды преступлений в сфере экономической деятельности

5. Понятие, общая характеристика и виды преступлений против интересов службы в коммерческих организациях

Заключение

Вопросы к семинарским занятиям

Список нормативных правовых актов и литературы

Нормативные правовые акты

Литература

Тема 2
Методика расследования краж

Введение

1. Уголовно-правовая и криминалистическая характеристики краж

2. Особенности производства отдельных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий

3. Разработка версий. Планирование расследования

4. Взаимодействие следователя с сотрудниками оперативных подразделений

Заключение

Вопросы к семинарским занятиям

Список нормативных правовых актов и литературы

Нормативные правовые акты

Литература

Тема 3
Методика расследования мошенничества

Введение

1. Общее понятие мошенничества по российскому законодательству

2. Криминалистическая характеристика мошенничества

3. Особенности расследование мошенничества в сфере предпринимательской деятельности

3.1. Первоначальный этап расследования

3.2. Возбуждение уголовного дела и первоначальный этан расследования мошенничества, связанного с использованием поддельных документов

Janr və etiketlər

Bu kitabla oxuyurlar

Oxşar kitablar

Müəllifin digər kitabları

Kitabı oxu: «Борьба с преступностью в сфере экономики»

Сокращения, принятые в издании

Тема 1Понятие преступлений в сфере экономики

Введение

1. Содержание понятия «преступление в сфере экономики»

2. Виды преступлений в сфере экономики

3. Виды преступлений против собственности

4. Виды преступлений в сфере экономической деятельности

5. Понятие, общая характеристика и виды преступлений против интересов службы в коммерческих организациях

Заключение

Вопросы к семинарским занятиям

Список нормативных правовых актов и литературы

Нормативные правовые акты

Литература

Тема 2Методика расследования краж

Введение

1. Уголовно-правовая и криминалистическая характеристики краж

2. Особенности производства отдельных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий

3. Разработка версий. Планирование расследования

4. Взаимодействие следователя с сотрудниками оперативных подразделений

Заключение

Вопросы к семинарским занятиям

Список нормативных правовых актов и литературы

Нормативные правовые акты

Литература

Тема 3Методика расследования мошенничества

Введение

1. Общее понятие мошенничества по российскому законодательству

2. Криминалистическая характеристика мошенничества

3. Особенности расследование мошенничества в сфере предпринимательской деятельности

3.1. Первоначальный этап расследования

3.2. Возбуждение уголовного дела и первоначальный этан расследования мошенничества, связанного с использованием поддельных документов

Janr və etiketlər

Bu kitabla oxuyurlar

Oxşar kitablar

Müəllifin digər kitabları

Тема 1
Понятие преступлений в сфере экономики

Тема 2
Методика расследования краж

Тема 3
Методика расследования мошенничества